或成公募基金股权激励第一人

　　金证券记者 管伟

　　近日，富国基金总经理窦玉明将离任的消息甚嚣尘上，该消息已得到上海市金融工委人士的确认。对这位在证券业游弋了17年的老将来说，离开规模接近前十位的富国基金一把手交椅，转投规模弱小的基金公司，最大诱惑力莫过于中欧基金[微博]开出的不超过5%的股权激励。

　　如果窦玉明跳至中欧基金并获股权激励，那么，其将成为公募基金行业第一个吃螃蟹的人。

　　转投中欧

　　5月17日，窦玉明作为富国基金总经理，低调出现在公司举办的一个论坛上。之前，他离开富国投奔中欧的消息已传得沸沸扬扬。该消息近日也获得了上海市金融工委人士的确认。据了解，富国基金是上海金融工委旗下三家基金公司之一。

　　公开资料显示，截至昨日，富国基金资产管理规模为845.40亿元，旗下有46只基金产品，规模居78家基金公司的第13位。而中欧基金公司的资产管理规模仅为101.80亿元，规模居52位。

　　水往低处流，人往高处走，为何窦玉明要转投中欧？

　　《金证券》了解到，如果窦玉明跳至中欧基金，他将获得股权激励，成为公募基金行业第一个吃螃蟹的人。

　　究竟能获得多少股权，目前这一数字还没有得到官方证实。中欧基金相关人士在接受《金证券》采访时表示，不方便透露股权比例。

　　不过，坊间有传闻表示，窦玉明所获股权应该会超过5%，但这一传闻的可靠性并不大。

　　记者了解到，17日，证监会就《公开募集证券投资基金管理人管理办法》及其配套规则向社会公开征求意见，《办法》表示，基金管理公司的有关联关系的非主要股东的持股比例合计不得超过主要股东及其关联股东的持股比例。持股比例5%以下的股东，持股比例合计不得超过主要股东的持股比例。

　　期待第一单

　　公开资料显示，窦玉明1969年出生，历任北京中信国际合作公司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金[微博]管理有限公司基金经理助理；嘉实基金管理有限公司[微博]投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008年，窦玉明通过上海金融工委组织的公开竞聘，出任富国基金总经理。

　　一位熟悉窦玉明的人向《金证券》表示，这些年富国基金或多或少都烙上了窦玉明低调、实干以及学究气的烙印。

　　该人士透露，窦玉明接管富国以后，员工最终的面试都要经过他的法眼，看此人的能力与价值观是否与富国基金公司的文化相符合。

　　“窦玉明是个做事业的人，跳槽中欧，有了自主权，事业一定能够焕发‘第二春’。”不少基金行业人士表示。

　　“窦玉明的离职将成为行业标志性事件。”业内一位资深总经理对《金证券》表示，担任中欧基金董事长后，窦玉明将获得较大自主权，有机会按照自己的思路掌控中欧基金未来的发展。更重要的是，在政策放开但基金业实现股权激励仍困难重重的背景下，窦玉明若获得高管持股将具有示范效应，并以此为契机，促进基金业尝试多种组织模式以改变目前基金公司“股东至上”的治理结构难题。

　　该人士感叹，要是公募基金行业股权激励机制早点儿实行，也不会有那么多优秀的基金经理“私奔”了。

　　>>>新闻延伸

　　窦玉明败走债券代持？  

　　可能性很小

　　市场有传闻表示，窦玉明此次离职与近期持续发酵的债券代持事件有关，但这并未得到窦玉明本人及富国基金的证实。不过，可能性很小。

　　一位熟悉窦玉明的人士告诉《金证券》记者，2008年窦玉明成为富国老总后，等于退出一线了，其本人牵涉债券代持事件的可能性并不大。

　　“再者，根据要求，得到股权激励的基金公司高管必须是身家清白人士。”该人士表示，如果有污点，管理层是不会考虑其股权激励的。

　　《公开募集证券投资基金管理人管理办法》第七十一条第一款规定“变更持股5%以下的股东”的，入股股东应当具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、商业银行等机构无不良记录；没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。 管伟