杨小松

　　原证监会发行监管部副主任杨小松任南方基金督察长，多少让市场感到意外。

　　此前，基金业曾广泛流传杨小松将接替高良玉任南方基金总经理，而截至目前，高良玉仍为南方基金总经理。

　　早报记者 施颖楠

　　又一位具有监管层工作背景的官员以督察长身份进入基金公司高管行列。

　　南方基金管理有限公司[微博](以下简称“南方基金”)日前发布关于高级管理人员变更的公告显示，原证监会发行监管部副主任杨小松自2012年11月23日起担任南方基金督察长，而原督察长秦长奎则转任副总经理一职。

　　此前，市场曾广泛流传掌舵南方基金13年的高良玉即将辞去总经理一职，而接棒继任者为杨小松的消息，但截至目前，高良玉仍为南方基金总经理。

　　值得一提的是，早报记者不完全统计数据显示，杨小松是今年下半年以来第4位来自监管层的基金公司督察长。目前国内基金公司有逾10位督察长来自监管层。

　　业内人士指出，对相关政策比较熟悉，以及能更好地帮助基金公司和监管层沟通，是来自证监会或者证监局工作背景的人士频频担任基金公司督察长的重要原因。

　　曾传接任高良玉

　　南方基金的一纸公告，让市场大跌眼镜。

　　南方基金公告显示，杨小松自2012年11月23日起担任南方基金督察长。

　　而此前的10月中旬，市场曾广泛传言南方基金总经理高良玉欲辞去总经理职务，而杨小松或为继任者。不过，南方基金的官方口径当时否认了这一说法。而直至目前，南方基金尚未发布任何有关高良玉离职的公告。

　　公告并显示，杨小松历任德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行[微博]证券部职员，证监会国际部、上市部、发行部主任科员、副处长、处长(期间曾被派往美国NASDAQ工作)，证监会上海监管局党委委员兼局长助理、副局长，证监会发行监管部副主任。

　　与此同时，南方基金原督察长秦长奎辞去督察长一职，转任副总经理。

　　监管层背景的督察长

　　杨小松并非从监管层“下海”至基金公司担任监察长的第一人。

　　公开信息可见，8月20日，原证监会基金监管部五处处长林海中被任命为国泰基金[微博]督察长，9月24日，同样来自证监会上海监管局的薛珍被任命为华安基金[微博]督察长，而10月20日，富国基金发布公告称，聘任原上海证监局副处长范伟隽为公司督察长。由此，杨小松已是今年下半年以来第4位来自监管层的督察长。

　　事实上，高良玉在进入南方基金之前，也曾在1993年-1997年间任证监会发行部副处长。

　　早报记者不完全统计数据显示，目前国内基金公司有逾10位督察长来自监管层，而这些官员此前多在证监系统的一线部门任职，如基金监管部、发行部等。

　　按照《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，督察长由总经理提名，董事会聘任，负责组织指导公司监察稽核工作，其履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节，重点包括基金销售、投资是否合规，基金及公司的信披是否真实准确，基金运营是否安全，公司资产是否完整等多个方面。

　　基金公司对有监管层背景的“督察长”向来青睐。一位基金公司高管曾向早报记者指出，相较于其他人，证监会下来的督察长由于在会里长时间工作，一般而言更能和会里保持良好的关系。一位来自证监会的现任基金高管则评价说，相比较于其他人，来自监管层的督察长因为是政策的制定者，因此对相关政策的理解更为深刻，具有无可比拟的优势。

　　另一方面，基金公司的薪水优势也吸引着官员“下海”。业内人士指出，在基金公司担任督察长的薪水动辄100万元，而中国证监会里的处长一年也仅15万元。此外，当证监会或证监局的干部上升通道面临瓶颈时，一旦基金公司等机构找到“好位置”，往往都愿意过去。

　　再现密集“下海”？

　　杨小松成为又一位“下海”的监管人士，似乎也佐证了证监会官员密集下海的说法。

　　不过，本月初，证监会有关负责人对官员密集“下海”的说法予以公开否认，称“近年来证监会机关人才流出率平均保持在1%到3%，今年为2.2%”。

　　上述负责人指出，证监会规定领导干部离职后三年内，一般工作人员离职后两年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但其中存在例外情况，即合规总监、督察长、首席风险官。因这些职务在证券公司、基金公司、期货公司中起的作用有特殊性，主要是合规监管、风险管理，而不是经营性业务，甚至也不是一般公司决策层管理性业务，所以根据证券公司风险处置的实际情况，监管干部到证券期货经营机构担任督导公司规范运作类岗位的工作，对提升这些机构合规管理水平、防范经营风险有明显作用。在这个问题上，证监会工作人员离职后经过批准可以担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。