导语：2010年9月，证监会即对交银稳健原基金经理郑拓涉嫌利用未公开信息交易股票行为进行立案调查。调查发现郑拓相关交易行为涉嫌构成犯罪，并将案件移送公安机关。目前，郑拓已被公安机关依法采取强制措施。

　　经济观察网 记者赵娟5月23日，证监会通报原交银施罗德基金(微博)管理有限公司基金经理郑拓涉嫌利用未公开信息交易股票案情况。

　　2010年9月，证监会即对交银稳健原基金经理郑拓涉嫌利用未公开信息交易股票行为进行立案调查。调查发现郑拓相关交易行为涉嫌构成犯罪，并将案件移送公安机关。目前，郑拓已被公安机关依法采取强制措施。

　　郑拓，生于1968年，毕业于复旦(微博)大学，于2007年3月进入交银施罗德，2007年3月至2007年6月实际负责交银稳健基金的具体投资管理工作，2007年7月起担任交银稳健基金经理，2009年8月离任。郑拓于2009年9月成立阳光私募上海好望角。

　　通报称，他曾在2007年3月至2009年8月实际管理交银稳健基金期间，利用任职优势获取的交银稳健基金投资交易未公开信息，使用夏某某、原某某证券账户，先于或同步于其管理的交银稳健基金买入或卖出股票50余只，累计成交金额达5亿余元，非法获利1400余万元。

　　同时，郑拓使用的证券账户先后转挪于上海、哈尔滨、北京等地多家证券营业部，账户资金更是通过其亲属、朋友等10余人银行账户多道过桥走账，刻意规避监管，反稽查意图明显，极大增加了调查取证的难度。调查过程中，当事人郑拓、夏某某、原某某等均不配合调查，对铁证如山的事实一概不予回应，试图隐瞒真相。

　　证监会有关部门负责人指出，本案是典型的基金经理“老鼠仓”案件，郑拓自一上任基金经理到辞职的两年多时间里，利用基金经理职位特权，肆意盗取所在基金公司的非公开信息为己交易获利。郑拓管理的基金资产规模一度超过100亿元，单个交易日的交易金额动辄数亿元，存在着巨大的寻利空间，他利用非公开的基金投资交易信息，先于或同步于其管理的基金买入同一公司股票获利，违背了基金从业人员对受托管理的基金及基金份额持有人应负有的忠实义务，也侵犯了基金公司的商业秘密。这种先于或同步于有关基金买入同一公司股票的证券交易行为客观上会对相关股票的市场价格产生不利于有关基金的影响，使该基金投资该种股票的成本增加，从而损害基金财产和基金份额持有人的利益。更为严重的是，这种恶性犯罪行为极大破坏了广大投资者对有关基金及基金管理人的信任，进而对有关基金的市场商誉甚至整个基金行业的发展造成严重损害，应当予以严惩。

　　该负责人强调，证监会将对基金业中的“老鼠仓”、非公平交易和利益输送行为进一步加强监管，一经发现查实，严惩不贷，坚决打击。基金经理们应该时刻保持忠诚之心、敬畏之心，坚守职业道德，忠诚于投资者的利益，敬畏于法律的威严，决不触碰“老鼠仓”、非公平交易和各种形式利益输送的法律底线和道德底线。各基金管理公司也应加强内部管控和警示教育，要知道一颗老鼠屎会坏掉一锅粥，一只贪婪的硕鼠则会对整个基金业造成巨大的损害。基金业的健康发展有赖于每一位基金从业人员忠实履行对投资者的信托责任义务。

　　5月22日，由中国最高人民法院、最高人民检察院审议通过的《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》披露，并将于6月1日起正式施行。这是“两高”针对证券、期货犯罪出台的首部司法解释。去年5月，最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会关于行政与刑事执法合作正式下发了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》(以下简称《四部门意见》)。两个司法文件在现行法律规定的基础上，明确了内幕交易犯罪的法律适用问题，强化了行政执法与刑事制裁衔接机制，进一步完善了证券期货监管刑事领域的相关法律制度。

　　最高法上述《解释》规定，在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列情形之一的，应当认定为“情节严重”：规定证券交易成交额在50万元以上、期货交易占用保证金数额在30万元以上、获利或者避免损失数额在15万元以上、内幕交易或泄露内幕信息三次以上可认定情节严重。而根据刑法一百八十条第一款规定，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。