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500亿沪深300ETF秘密:五千营业部执行特别任务

http://www.sina.com.cn  2012年05月09日 12:17  21世纪网

  21世纪网 2012年4月份,公募基金销售市场好几年都没有如此热闹。

  搅动市场的是:2家基金公司、2家证券交易所和全国大部分券商5000家营业部,组成的豪华销售团队。

  5月8日嘉实沪深300ETF认购份额最终敲定193亿份,加上之前华泰柏瑞沪深300ETF募集的329亿份,两款产品的发行总份额超过500亿份。

  公募基金上一次如此发行盛况,已经要追溯到四五年前。但此次基金产品发行成功并非像之前一样是纯粹市场化推动,而艰难程度远非几年前能比。

  嘉实沪深300ETF经深交所获批,华泰柏瑞经上交所获批。为此,两家交易所大力推动各自阵营的产品。而全国百余家证券公司基本都接到了“任务”。

  另外据21世纪网了解,甚至保险、基金公司专户也接到类似任务。

  “我们被相关部门打招呼,希望专户产品能购买这次的沪深300ETF。”一位不愿透露姓名的基金公司人士向21世纪网透露。

  券商浑身解数保销售

  “这次沪深300ETF的销售,我们公司每家营业部大概分到300万-400万的任务。”北京某知名券商中关村营业部内部人士告诉21世纪网。

  21世纪网随后了解到,此次嘉实、华泰柏瑞沪深300ETF发行,无论是上海、广州、深圳等地区一线知名券商,还是二三线城市中小券商,都有不小的销售指标。

  上述营业务人士表示,“对于我们来说,销售沪深300ETF被当成特别任务来完成。我们公司主推的是嘉实的产品。”

  2007年,嘉实、华泰柏瑞向深交所、上交所提出沪深300ETF产品申报,并最终获得授权。

  之后无论是产品获批、造势还是正式销售过程,深交所对于嘉实以及上交所对于华泰柏瑞的产品,便给予了大量支持。

  3月27日,深交所向包括各券商在内的有关会员单位下发《关于做好嘉实沪深300ETF发售工作的通知》,通知要求会员单位:要充分认识推出沪深300ETF的重要意义、要加强组织协调、要做好业务培训和市场推广工作。

  另外据了解,上交所也向各券商发出了类似通知。

  由于受到交易所压力,不少大型证券公司都花费很大精力推动旗下营业部对于嘉实、华泰柏瑞这两只产品的营销。

  南方某券商总部内部人士透露,4月份沪深300ETF的发行期基本没在家呆过,必须不断赶往各地区营业部推动销售。

  而作为经纪业务向来强势的国信证券,对于此次沪深300ETF也是卯足了劲营销。在鼓舞团队时,甚至提出此次沪深300ETF销售关系到国信证券部分地区经纪业务的二次腾飞。

  根据21世纪网从国信证券拿到的数据,公司最后共代销了约8亿元沪深300ETF。

  要完成公司销售指标是项艰巨的任务,很多证券公司一线营业部可谓使出浑身解数。

  据业内人士透露,沪深300ETF的前期销售并不理想,即使某些银行背景的券商采取和同体系银行互荐客户的横向合作方式,仍未能给销售量带来太大提升。

  而21世纪网了解到,有地区券商营业部为了完成任务,在申购费优惠政策上给予很大优惠,有些甚至提出返还申购沪深300ETF金额1%现金的促购措施。

  券商卖力推销,沪深300ETF在4月24日进入网上现金认购和网下股票认购后,募集资金呈现井喷态势,几天时间里两只产品每天增加的发售份额都近乎百亿以上。

  除了证券公司外,根据21世纪网了解,保险资金甚至基金公司专户也被分配了“任务”。

  保险、基金专户参与认购

  一位不愿透露姓名的基金公司人士向21世纪网透露,“我们被相关部门打招呼,希望专户产品能购买这次的沪深300ETF。”

  此前媒体报道称,按照以往规定,保险、QFII、理财产品等特殊投资者,均不能直接买卖ETF。然而嘉实为了扩大销售渠道,通过中登公司找到解决办法:如果此类客户有需求,可以通过嘉实的直销部门通道,执行买卖操作。另一边,华泰柏瑞也争取到同等待遇。

  事后证明,这一改变为两家基金公司带来大量申购份额。

  某大型保险资产管理公司内部人士向21世纪网表示,他们确实得到相关部门派发任务的消息,“两只产品我们一共买了不到10亿份。”

  不过该机构人士认为大量认购并非只是为了完成任务,此次发售的嘉实、华泰柏瑞沪深300ETF有很大突破,对A股而言是具有代表性的产品,“另外从行情来看,大蓝筹接下来会走势并不明晰,但不能错过这段行情。”(21世纪网 朱昌斌)

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