完善基金行业制度建设，加大对人力资本的投资

　　在颁布和贯彻落实《中国证券期货行业人才队伍建设发展规划(2011-2012年)》座谈会上的发言

　　中国基金业协会筹备组组长  孙 杰

　　《中国证券期货行业人才队伍建设发展规划(2011—2020年)》是中国证监会制定的第一个专门规划全行业人才队伍建设的指导性文件。基金业要以《发展规划》的颁布为契机，切实做好行业人才队伍建设工作，实现行业的持续稳定发展。在这里，我就基金业如何贯彻落实好《发展规划》，谈几点看法：

　　一、充分认识基金业是人力资本密集型产业的特点

　　基金业是一个典型的人力资本密集型产业，对资本金、固定资产等形式的物质资本依赖程度较低。截止2011年末，基金行业资产管理规模为2.76万亿元，从业人员在册人数在0.8万人左右，人均资产管理规模比较大。而基金公司所有者权益和总资产合计374.18亿元和486.72亿元，仅占到资产管理规模的1.76%和1.36%。因此，人力资本是基金行业的主要资本形态。

　　人力资本提升，与人才队伍建设息息相关，决定着基金行业的发展大业。近年来，基金行业就提升人力资本，加强人才队伍建设，做了不少有益探索，收到良好效果。但相对自身的快速发展形势而言，行业也正面临着行业人才队伍供给不足、结构不尽合理、缺乏必要稳定性等一系列问题。有鉴于此，基金行业应以《发展规划》为引领，树立人力资本理念，摆脱传统思维影响，从人力资本内在规律出发，对困扰当前行业人力资本提升和人才队伍建设中存在的问题进行科学分析，查找深层次原因，寻求根本性解决办法。

　　二、通过建立现代企业制度，营造提升人力资本的良好环境

　　目前，一些基金公司因大股东受原有体制性约束影响，对提升人力资本和加强人才队伍建设不够重视，工作方法带有行政干预色彩，在人力资本提升、人才引进、培养、使用和储备上都存在不同程度的行为扭曲。同时，提升人力资本和人才队伍建设在体制上受多种关系掣肘，缺乏有效激励机制和淘汰机制，不易培养人才、留住人才。长此以往，将严重影响基金公司人力资本效能发挥，严重削弱公司核心竞争力。

　　基金公司应当为人力资本提升创造良好环境，要通过改革，建设现代企业制度，从而避免走国有企业行政化的老路。一是基金公司要成为真正的“经济人”和市场竞争主体，而不是股东的附庸，更不是非资产管理目标的载体。要切实发挥现代企业制度作用，使提升人力资本行为紧扣公司利益与投资者权益相统一的最大化目标，避免低效和流于形式，确实提升公司竞争力；二要完善基金公司治理结构和激励机制。基金公司是围绕持有人权益开展工作，针对这一特点，如何提高经营管理人才和专业技术人才的责任心，需在机制设计上更多考虑人力资本贡献的特性，探索建立一套以人为核心、利益诉求一致的长效机制和制度安排。三要坚持以人为本，营造良好的公司人才文化。在公司内部形成尊重知识、尊重人才的共同理念和价值体系，有效激发人才队伍的积极性、创造性和团队精神，形成上下同心、共谋发展的良好氛围。

　　三、大力开展教育培训，提高基金业人力资本存量

　　教育培训是人力资本提升的重要形式，在筹建的基金业协会应该以《发展规划》为引领，组织开展行业人才队伍的教育培训工作。组织业内专家研究分析市场需求，引导行业人力资本形成向市场化方向靠拢；构建多层次教育培训平台，建立行业急需专业化人才的培训基地，为行业人力资本增加提供平台；组织设计教育培训体系，统筹国内外优质教育培训资源，不断丰富人力资本更新内容；利用现代网络通信技术，开展灵活多样个性化培训，提升个体人力资本效能。总体上，通过大规模、多层次、分类别的教育培训安排，对基金行业人力资本进行持续、有效的提升，使基金业的人力资本存量终保持在一个较高水平，为行业持续健康发展提供人才支持和智力保障。

　　最后，协会筹建组的还将积极支持配合证监会人才建设工作的总体安排部署，充分发挥自身和行业优势，做好衔接和配合工作，为资本市场人才队伍建设发挥应有作用。