文 | 本刊记者 叶辉

　　No1.李旭利因“老鼠仓”被逮捕

　　经历了一年多的传闻后，中国证监会11月29日首次公开证实：明星基金经理李旭利涉嫌“老鼠仓”，且已被列为证监会今年的大案要案。

　　据介绍，2009年2月28日至2009年5月25日期间，交银施罗德基金公司原投资决策委员会主席李旭利，利用职务便利，通过其实际控制的2个证券账户，先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票2只，非法获利1000余万元。 上述通报还表示，目前公安机关已逮捕李旭利，证监会将对其作出行政处罚。1973年出生的李旭利擅长判断大势，曾被誉为国内最好的基金经理之一。他曾经是南方基金和交银施罗德基金两大基金公司的投资总监，后在中国最大的私募基金公司重阳投资担任首席投资官。

　　No2.东方基金爆发“内讧门”

　　2011年2月下旬，一则“东方基金董事会会议纪要”的帖子在网上疯狂流传。围绕公司明星基金经理、东方基金副总经理付勇离职一事，这份近3万字的“纪要”，还牵扯出了当时东方基金高层之间的矛盾等多个问题。

　　网上帖子显示，该会议召开于2010年2月2日，讨论的即是付勇的离职问题。在会议上，大多数董事对他的离职表示了惋惜，多名董事表明，曾试图挽留付勇。随后，当时的董事长李维雄开始就付勇的离职问题发表意见，他直接指责总经理单宇四件事情处置不当，导致付勇离职。而单宇也就该指责进行了有力的回应。至此，公司几大高管矛盾升级。

　　No3.封树标辞职引发广发基金信用危机

　　认准了基金经理才买的基金，可是不久它就换人了，类似的案例屡见不鲜。2011年3月16日，机构投资部前任总经理封树标突然辞职，广发基金专户客户没有选择忍气吞声，他们集体抗议，让广发基金非常难堪。

　　封树标是广发基金专户业务的“招牌人物”。他是广发基金10个专户产品的当家人，其打造的明星“一对多”产品——广发主题01于2009年9月25日成立后，当年不到4个月时间，获得超过15%的收益(同期市场下跌)，2010年又获得了超过20%的收益，成为市场公认的明星产品。因为认准了封树标，不少投资者买入广发基金“一对多”产品。

　　封树标突然离去，对于广发基金千辛万苦树立起的专户品牌而言，绝对是一场不小的打击。同时，专户持有人心中也很愤怒。

　　No4.

　　大成基金高管买自家专户被疑新型“老鼠仓”

　　2011年8月中旬，一封举报信，将大成基金公司推上舆论的风口浪尖。一名自称大成基金公司的员工，举报包括大成基金总经理王颢在内的多名高管，以亲属名义参与申购大成近期发行的“大成景瑞3号灵活配置3期专户产品”。

　　让投资者惊讶的是，在大成基金其他产品业绩均不理想的情况下，大成景瑞3号3期今年业绩却非常好。大成是因销售难，主动帮衬自家专户？还是私开“小灶”，成立专户为自家谋利，是一种新型的老鼠仓？一时间，基金业内外人士纷纷质疑。针对于此，大成基金回应称：“公司员工没有购买专户产品，也没有违反相关法律规定，并已第一时间向监管机构报告。”而针对是否是员工亲属购买专户的追问，大成基金没有评论。

　　No5.基金频频踩中“地雷股”

　　今年以来，双汇发展、华兰生物、紫鑫药业、中恒集团等多家公司曝出重大利空，基金公司踩雷事件不绝于耳。临近岁末，又爆出重庆啤酒“乙肝疫苗”梦碎事件，大成基金毫赌失败，30多亿资金被套，损失惨重。其中，影响最为深远的是双汇发展，股价连续三跌停之后仍未止跌，从87元之上一路杀奔55元，169只重仓基金深陷。由于旗下基金重仓双汇发展，兴业全球基金截至一季度遭遇净赎回39.65份。

　　No6.

　　两家基金公司涉嫌劲嘉股份内幕交易

　　2011年8月26日，深圳南山区人民检察院官方微博发布一则消息：“近日，由我院提起公诉的顾某泄露内幕信息案宣判，被告人顾某因泄露内幕信息，致基金公司非法获利近1500万元，被依法判处有期徒刑1年。”

　　消息一出，立即在业内引起轩然大波。媒体调查发现，因劲嘉股份董事会办公室投资经理泄密，而非法获利的两家基金公司已经完全锁定，即为汇丰晋信和建信基金，分别获利571万元、915万元。但两家基金公司相关负责人均对此予以否认。

　　No7.

　　大成债券基金居然跌成“五毛基金”

　　买债券基金肯定是因为怕赔钱，不过，凡事总有例外：大成景丰分级债券基金成立不到一年，大成景丰B的交易价最低时从1元跌到0.525元，沦为“五毛基金”，令投资人大跌眼镜。

　　债券基金为什么也会亏这么多？在A股市场持续低迷的背景下，债券市场也遭遇了“城投债”、“美债”和“信用债”三大危机，导致大成景丰分级债券基金净值不断下挫。由于该基金管理不善，业绩差于同类基金，导致投资人不断抛售，使大成景丰B的跌幅甚至超过同期股票型基金。

　　No8.富国天丰“封转开”危机

　　因为7月以来的“城投债”危机冲击，将曾经风光无限的“首只封闭式债基”富国天丰推向了风口浪尖。债券市场行情的急转而下，之前在二级市场享受长期溢价交易的部分机构反悔，开始希望到期后，转成上市开放式基金。

　　分析师指出，“封转开”之后，出现大量赎回，必然逼迫富国天丰卖出这些债券。但是，当时城投债的交投十分不活跃，到时可能出现不得不以白菜价出售的情况。因此，富国基金一度倾向于延续封闭式基金，但是此举遭到多方反对——此前一直溢价的富国天丰，在临近“封转开”时，竟然出现大幅折价。若继续封闭，投资者卖出的话，需要承受5%以上的损失。最后，富国基金宣布，富国天丰到期“封转开”。

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