各ETF基金管理公司：

　　为适应深圳市场ETF业务发展，中国结算深圳分公司拟推出ETF申购、赎回过程中所涉及资金的代收代付服务和跨市场ETF产品，原《基金管理人登记结算数据接口规范》将从1.0 版本升级到1.1版本。

　　本次数据接口升级主要包括以下内容：

　　一、 所有ETF 基金的现金差额由担保交收改为代收代付。

　　二、 为适应跨市场ETF 产品(包括“通过深交所交易系统进行申购赎回的跨市场ETF”和“通过中国结算总公司基金业务系统进行申购赎回的跨市场ETF”)，调整了管理人清算信息库(GLRQS.DBF)的数据结构，并扩充了相应的业务类别。

　　三、 深圳市场账户系统升级后，账户资料中原“股东性质”定义修订为“机构或产品类别定义”。

　　四、 细化了管理人清算信息库(GLRQS.DBF)的填写说明，减少不规范数据转发给券商造成的系统性风险。

　　请各ETF 基金管理公司务必在2011 年11 月底前做好相关的技术准备(对于单市场ETF，现金差额调整为代收代付)。

　　全网测试和系统上线时间将另行通知。

　　中国证券登记结算有限责任公司

　　深圳分公司

　　二〇一一年十月十八日