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中小基金专户资格审核开闸 四家公司正申报

http://www.sina.com.cn  2011年10月18日 03:10  证券时报网

  证券时报记者 方丽

  市场期盼已久的中小基金公司专户资格审核昨日开闸。证券时报记者获悉,四家基金公司成为“排头兵”,昨日上午已上报相关申报材料。

  证监会第74号令——《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》10月1日起正式施行,相关细则也于上周五正式发布。据知情人士透露,昨天是中小基金公司专户资格申报受理第一天,民生加银等四家公司当日已提交相关申报材料,其中民生加银提交的申报材料已获受理。

  “材料在国庆节前就已经准备好了,我们会尽快申报,争取早点拿到资格。”上海一家基金公司人士也表示,将在今日上报相关申报资料,“一旦申报材料被监管部门受理且资格获批,将马上发行专户产品,因为我们的产品已经准备好了。”也有基金公司人士表示,在细则公布之前,各基金公司做的申报材料主要依据2007年的规定,这几天则根据细则稍作修改。

  据证券时报记者了解,近期大部分中小基金公司都将要申报专户资格,不少公司正在飞速赶制相关材料。据悉,基金公司申报专户业务资格不仅需要提出相关申请,发布承诺函,还需要对防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定有效的业务规则和措施的情况说明;在硬件设置上,基金公司还需要对专户业务人员设置、技术准备等情况作出说明,还要制订专户基本管理制度等。

  不少基金公司对专户资格梦寐以求,尤其是一些资产管理规模接近200亿元的基金公司。随着专户审核开闸,一批中小规模的基金公司看到了新的机遇。“获得专户业务资格之后,公司业务更多元化,而且专户产品投资标的更多,可以参与股指期货、商品期货等,在投资限制上也相对较少,可以开拓另一片蓝海。”深圳一位基金公司人士表示。近期一些基金公司已开始涉足投顾业务,积累相关经验;还有的公司对潜在客户进行分析,积极开拓新业务。

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