图为李旭利。CFP供图

　　一波未平，一波又起。

　　周一传得沸沸扬扬的前交银施罗德基金经理郑拓，经证实虽曾被警方调查，但目前尚未被采取强制措施，仍然保持自由身。

　　但昨日《证券时报》援引警方消息称，前交银施罗德基金投资总监李旭利已经确证在8月22日被上海警方带走调查并被刑事拘留。南方日报记者昨日致电李旭利手机，已显示该号码是空号，而其在重阳投资任职时的同事则表示没有获知相关消息。

　　李旭利是目前涉嫌因“老鼠仓”被刑拘的“公转私”(从公募基金跳槽至阳光私募)第一人，也是目前涉案人员第一位曾任职公募基金投资总监级别的人。

　　李旭利“祸从口出”？

　　相比较唐建、王黎敏等因“老鼠仓”而被罚的同行而言，李旭利的江湖地位要显赫得多。

　　26岁起，李旭利就出任南方基金的基金经理，在2001年至2005年的大熊市中，其管理的基金也实现了正收益，并出任南方基金投资总监。2005年，李旭利过档交银施罗德基金，并配合时任总经理莫泰山将交银施罗德基金打造为规模近千亿的大型资产管理公司。让业内称道的是，李旭利以自上而下的投资理念著称，坚持在宏观研判的趋势下进行资产配置和行业选择，

　　正值事业辉煌之时，李旭利迈出了人生“惊险的一跳”，和校友裘国根两人合伙出资3000万元，创办上海重阳投资管理有限公司，裘国根担任投资决策委员会主席，李旭利出任首席投资官。由李旭利担纲的“重阳5期”，首发吸引了近11亿元的资金，创下当时国内单只私募产品募集规模的新纪录。

　　彼时正是公募基金经理过档私募基金的高潮期，一时之间“私奔”成为基金业的热门词，而阳光私募更是凭借在2009年的突出业绩在2010年开始膨胀式发展。而锋芒逼人的李旭利则在公开场合批评当前公募基金体制上的弊端，并暗指业绩突出却依然留守公募的王亚伟是“异类”。

　　有知情人士曾向南方日报记者透露，处于灰色地带的阳光私募已经引起了监管层的警惕，而过于高调的李旭利成为了重点监控对象，调查的起点就是其在重阳投资创始之初的巨额资金来源。

　　不久，关于李旭利的不利传闻开始陆续传出，不少媒体报道了李旭利在南方基金和交银施罗德基金任职期间涉嫌因“老鼠仓”而被监管部门调查的消息。重阳投资也在2010年10月25日发布公告称，李旭利因身体原因辞去公司的职务，随后更是传出其本人已经被“边控”，但随后李旭利致电媒体记者对此进行了澄清。

　　身陷“老鼠仓”传闻的还有李旭利在交银施罗德基金时的部下郑拓。周一，郑拓被刑拘的消息四处流传但当日被证伪，而昨日某证券类报纸在刊登澄清公告向郑拓致歉的同时，又刊发报道称已经确证李旭利在8月22日被刑拘。

　　最高刑罚高达10年

　　李旭利的投资能力以及江湖地位都属于基金业一线，其身陷囹圄，令不少基金业内人士唏嘘不已。但在微博上，不少投资者则表态支持监管层的“打鼠行动”。

　　2009年2月出台的《刑法修正案(七)》，将金融机构从业人员的“老鼠仓”行为定义为“利用未公开信息交易罪”，而情节严重的依照“内幕交易罪”的规定处罚。这意味着如果法院判处“老鼠仓”行为属于情节特别严重的情形，涉案人员将被判处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　在监管部门严查“老鼠仓”的态度之下，今年以来，已有原光大保德信基金经理许春茂、原国海富兰克林基金经理黄林因涉嫌“老鼠仓”被依法查处，其中许春茂因其违法行为延续至刑法修正案(七)实施日后，已被移送公安机关查处。黄林则被证监会依法行政处罚，取消黄林的基金从业资格，并处以30万元罚款。而在2009年，长城基金基金经理韩刚就因为涉案“老鼠仓”而被判有期徒刑1年、没收其违法所得、罚款31万元。

　　实际上，随着监管层“打鼠行动”的升温，今年来公募基金经理跳槽担纲阳光私募的热潮已经开始降温。深圳一位刚离开公募的基金经理向南方日报记者表示，他现在只是帮朋友代客理财，“发产品太累，也太招风”。

　　著名证券基金业维权律师张问天昨日在接受本报记者采访时表示，监管部门近期加大对于内幕交易和“老鼠仓”的监管和处罚，是因为此间的利益输送已经大大影响了资本市场的正常运行，需要加大净化的力度。在他看来，“老鼠仓”行为的出现，不仅仅是基金经理的个人行为，基金公司在风控制度上也有漏洞，但目前的处罚都集中在基金经理个人身上，对公司的处罚力度则不足。

　　南方日报记者 贾肖明