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中国证券投资基金2010年业绩统计分析报告
中国银河证券基金研究中心
一、统计说明
1、基金管理公司披露了截止2010年12月31日的基金份额净值和份额累计净值。中国银河证券基金研究中心据此推出了《中国证券投资基金2010年业绩统计分析报告》，旨在为社会和市场提供一份客观、公正、定量化的基金业绩统计报告。本报告数据由“中国银河证券基金研究评价资讯系统”自动计算生成。
2、本报告执行中国银河证券基金研究业务规则和计算标准。主要有以下几点：基金实施份额分级视为产生新基金，债券基金实施份额分级，B类基金或C类基金以份额分级之日做为成立之日，原有的A类基金的历史数据不做为B类基金的历史数据；封闭式基金转为开放式基金的，根据其转型公告中确定的基金合同生效日做为新基金的成立日期，“老基金”时代的信息和数据不做跟踪；满足13周基本建仓期要求后，基金才能参与排序、平均统计和星级评定等评价，份额实施折算的基金区分折算后份额净值和还原后份额净值两个统计口径。
3、基金分类执行《中国银河证券基金分类体系2010版》，该分类体系对开放式基金分类细分到三级。对外公布的业绩评价和统计分析采取三级分类体系。
二、2010年市场环境简要描述
2010年证券市场主要指数涨跌幅度如下：上证综合指数下跌14.31%，上证A股指数下跌14.46%，上证180指数下跌16.04%，上证50指数下跌22.57%，沪深300指数下跌12.51%，深证成份指数下跌9.06%，深证成份A股指数下跌8.08%，深证100指数下跌3.30%，上证国债指数上涨3.21%。
基金业绩分析一般有与基准的相对收益衡量和自身绝对收益衡量两个角度。业绩排名仅仅是对基金净值增长率进行排序。请结合基金在招募说明书中确定的业绩比较基准和公认的市场比较基准对基金的业绩进行分析。结合股票市场、债券市场和货币市场的收益率有助于理解基金的业绩。各个类型基金的股票持有比例的上限各不相同，例如封闭式基金股票投资的上限是80%。
表1：2010年市场主要指数一览表
| 序号 | 指数代码 | 指数名称 | 20091231 | 20101231 | 2010 年涨跌幅度 (%) |
| 1 | 000001 | 上证综合指数 | 3277.14 | 2808.08 | -14.31% |
| 2 | 000002 | 上证 A 股指数 | 3437.46 | 2940.24 | -14.46% |
| 3 | 000010 | 上证 180 指数 | 7762.92 | 6517.60 | -16.04% |
| 4 | 000016 | 上证 50 指数 | 2553.80 | 1977.37 | -22.57% |
| 5 | 000300 | 沪深 300 指数 | 3575.68 | 3128.26 | -12.51% |
| 6 | 399001 | 深证成份指数 | 13699.97 | 12458.55 | -9.06% |
| 7 | 399002 | 深证成份 A 股指数 | 14706.89 | 13518.49 | -8.08% |
| 8 | 399004 | 深证 100 指数 | 4701.00 | 4545.75 | -3.30% |
| 9 | 000012 | 上证国债指数 | 122.35 | 126.28 | 3.21% |
数据来源：上海证券交易所，深圳证券交易所，中证指数公司
三、不同类别基金2010年平均业绩(算术平均)
按照中国银河证券基金分类体系(2010版)的三级分类规则，不同类别基金2010年平均业绩如下，(备注：未满足13周基本建仓期要求的基金未纳入平均值统计)
(1)统计54只封闭式基金，其中纳入统计口径的30只股票方向封闭式基金的平均业绩为4.35%；
(2)统计231只标准股票型基金，其中纳入统计口径的166只基金的平均业绩为2.89%；
(3)统计7只普通股票型基金，均纳入统计口径，平均业绩为4.87%。
(4)统计74只标准指数型基金，其中纳入统计口径的21只基金的平均业绩为-11.47%；
(5)统计15只增强指数型基金，其中纳入统计口径的9只基金的平均业绩为-12.19%；
(6)统计10只特定策略股票型基金，不计算平均值；
(7)统计43只偏股型基金(股票上限95%)，均纳入统计口径，平均业绩为5.74%；
(8)统计29只偏股型基金(股票上限80%)，均纳入统计口径，平均业绩为2.34%；
(9)统计12只灵活配置型基金(股票上限95%)，均纳入统计口径，平均业绩为2.70%；
(10)统计52只灵活配置型基金(股票上限80%)，其中纳入统计口径的40只基金的平均业绩为6.41%；
(11) 统计13只股债平衡型基金，均纳入统计口径，平均业绩为3.87%；
(12)统计7只偏债型基金，均纳入统计口径，平均业绩为-0.29%；
(13)统计6只保本型基金，其中纳入统计口径的4只基金的平均业绩为6.57%。
(14)统计6只特殊策略混合型基金，不计算平均值；
(15)统计5只长期标准债券型基金，均纳入统计口径，平均业绩为3.38%。
(16)统计2只中短标准债券型基金，不计算平均值；
(17)统计67只普通债券型基金(一级)，其中纳入统计口径的63只基金的平均业绩为8.14%。
(18)统计74只普通债券型基金(二级)，其中纳入统计口径的53只基金的平均业绩为6.36%。
(19)统计46只货币市场A级基金，其中纳入统计口径的43只基金的平均业绩为1.78%；
(20)统计23只货币市场B级基金，其中纳入统计口径的16只基金的平均业绩为1.92%。
表2：不同类型基金2010年平均业绩一览表
| 净值数据截止日期： 2010-12-31 | ||||
| 分类序号 | 基金分类名称 | 应统计基金数量 ( 只 ) | 参与平均值计算基金数量 ( 只 ) | 2010 年净值增长率平均值 (%) |
| -- | 封闭式基金 | 54 | 30 | 4.35% |
| 开放式基金： | ||||
| 1.1.1 | 标准股票型基金 | 231 | 166 | 2.89% |
| 1.1.2 | 普通股票型基金 | 7 | 7 | 4.87% |
| 1.2.1 | 标准指数型基金 | 74 | 21 | -11.47% |
| 1.2.2 | 增强指数型基金 | 15 | 9 | -12.19% |
| 1.3.1 | 特定策略股票型基金 | 10 | ||
| 2.1.1 | 偏股型基金 ( 股票上限 95%) | 43 | 43 | 5.74% |
| 2.1.2 | 偏股型基金 ( 股票上限 80%) | 29 | 29 | 2.34% |
| 2.2.1 | 灵活配置型基金 ( 股票上限 95%) | 12 | 12 | 2.70% |
| 2.2.2 | 灵活配置型基金 ( 股票上限 80%) | 52 | 40 | 6.41% |
| 2.3.1 | 股债平衡型基金 | 13 | 13 | 3.87% |
| 2.4.1 | 偏债型基金 | 7 | 7 | -0.29% |
| 2.5.1 | 保本型基金 | 6 | 4 | 6.57% |
| 2.6.1 | 特定策略混合型基金 | 6 | 6 | 5.81% |
| 3.1.1 | 长期标准债券型基金 | 5 | 5 | 3.38% |
| 3.1.2 | 中短期标准债券型基金 | 2 | ||
| 3.2.1 | 普通债券型基金 ( 一级 ) | 67 | 63 | 8.14% |
| 3.2.2 | 普通债券型基金 ( 二级 ) | 74 | 53 | 6.36% |
| 5.1.1 | 货币市场基金 (A 级 ) | 46 | 43 | 1.78% |
| 5.2.1 | 货币市场基金 (B 级 ) | 23 | 16 | 1.92% |
数据来源：中国银河证券基金研究中心
四、2010年主要类型基金业绩前5名
| 序号 | 基金代码 | 基金简称 | 2010 年净值增长率 (%) | 同类型排名 |
| 1.1.1 股票基金 - 股票型基金 - 标准股票型基金 | ||||
| 1 | 630002 | 华商盛世成长股票 | 37.77% | 1/166 |
| 2 | 519670 | 银河行业优选股票 | 29.94% | 2/166 |
| 3 | 000021 | 华夏优势增长股票 | 24.75% | 3/166 |
| 4 | 350005 | 天治创新先锋股票 | 23.90% | 4/166 |
| 5 | 070099 | 嘉实优质企业股票 | 23.24% | 5/166 |
| 1.1.2 股票基金 - 股票型基金 - 普通股票型基金 | ||||
| 1 | 162201 | 泰达宏利成长股票 | 22.32% | 1/7 |
| 2 | 162202 | 泰达宏利周期股票 | 9.51% | 2/7 |
| 3 | 162203 | 泰达宏利稳定股票 | 5.99% | 3/7 |
| 4 | 040001 | 华安创新股票 | 5.04% | 4/7 |
| 5 | 217001 | 招商安泰股票 | -0.28% | 5/7 |
| 1.2.1 股票基金 - 指数型基金 - 标准指数型基金 | ||||
| 1 | 159902 | 华夏中小板 ETF | 20.71% | 1/21 |
| 2 | 160119 | 南方中证 500 指数 (LOF) | 9.40% | 2/21 |
| 3 | 159901 | 易方达深证 100ETF | -3.38% | 3/21 |
| 4 | 160706 | 嘉实沪深 300 指数 (LOF) | -11.45% | 4/21 |
| 5 | 000051 | 华夏沪深 300 指数 | -11.52% | 5/21 |
| 1.2.2 股票基金 - 指数型基金 - 增强指数型基金 | ||||
| 1 | 161604 | 融通深证 100 指数 | -3.66% | 1/9 |
| 2 | 450008 | 国富沪深 300 指数增强 | -5.89% | 2/9 |
| 3 | 040002 | 华安中国 A 股增强指数 | -6.65% | 3/9 |
| 4 | 100032 | 富国天鼎中证指数增强 | -9.06% | 4/9 |
| 5 | 200002 | 长城久泰标普 300 指数 | -11.05% | 5/9 |
| 2.1.1 混合基金 - 偏股型基金 - 偏股型基金 ( 股票上限 95%) | ||||
| 1 | 000011 | 华夏大盘精选混合 | 24.24% | 1/43 |
| 2 | 070011 | 嘉实策略混合 | 19.91% | 2/43 |
| 3 | 161005 | 富国天惠成长混合 (LOF) | 19.37% | 3/43 |
| 4 | 070010 | 嘉实主题混合 | 19.11% | 4/43 |
| 5 | 163302 | 大摩资源优选混合 (LOF) | 18.51% | 5/43 |
| 2.1.2 混合基金 - 偏股型基金 - 偏股型基金 ( 股票上限 80%) | ||||
| 1 | 070002 | 嘉实增长混合 | 24.87% | 1/29 |
| 2 | 162102 | 金鹰中小盘精选混合 | 18.47% | 2/29 |
| 3 | 162207 | 泰达宏利效率优选混合 (LOF) | 16.27% | 3/29 |
| 4 | 080001 | 长盛成长价值混合 | 15.41% | 4/29 |
| 5 | 160603 | 鹏华普天收益混合 | 11.37% | 5/29 |
| 2.2.1 混合基金 - 灵活配置型基金 - 灵活配置型基金 ( 股票上限 95%) | ||||
| 1 | 540003 | 汇丰晋信动态策略混合 | 12.54% | 1/12 |
| 2 | 519007 | 海富通强化回报混合 | 12.32% | 2/12 |
| 3 | 200007 | 长城安心回报混合 | 9.99% | 3/12 |
| 4 | 110005 | 易方达积极成长混合 | 5.32% | 4/12 |
| 5 | 519029 | 华夏稳增混合 | 3.76% | 5/12 |
| 2.2.2 混合基金 - 灵活配置型基金 - 灵活配置型基金 ( 股票上限 80%) | ||||
| 1 | 002031 | 华夏策略混合 | 29.50% | 1/40 |
| 2 | 580005 | 东吴进取策略混合 | 21.24% | 2/40 |
| 3 | 150103 | 银河银泰混合 | 18.51% | 3/40 |
| 4 | 110012 | 易方达科汇混合 | 16.83% | 4/40 |
| 5 | 320006 | 诺安混合 | 16.02% | 5/40 |
| 2.3.1 混合基金 - 股债平衡型基金 - 股债平衡型基金 | ||||
| 1 | 100016 | 富国天源平衡混合 | 18.08% | 1/13 |
| 2 | 660003 | 农银平衡双利混合 | 11.81% | 2/13 |
| 3 | 151001 | 银河稳健混合 | 6.77% | 3/13 |
| 4 | 270002 | 广发稳健增长混合 | 6.58% | 4/13 |
| 5 | 450001 | 国富中国收益混合 | 5.00% | 5/13 |
| 2.4.1 混合基金 - 偏债型基金 - 偏债型基金 | ||||
| 1 | 340001 | 兴业可转债混合 | 7.65% | 1/7 |
| 2 | 121001 | 国投瑞银融华债券 | 7.12% | 2/7 |
| 3 | 350001 | 天治财富增长混合 | 6.49% | 3/7 |
| 4 | 202101 | 南方宝元债券 | 4.91% | 4/7 |
| 5 | 310318 | 申万巴黎盛利强化配置混合 | -2.67% | 5/7 |
| 2.5.1 混合基金 - 保本型基金 - 保本型基金 | ||||
| 1 | 202211 | 南方恒元保本混合 | 12.28% | 1/4 |
| 2 | 202202 | 南方避险增值混合 | 5.54% | 2/4 |
| 3 | 519697 | 交银施罗德保本混合 | 4.33% | 3/4 |
| 4 | 620001 | 金元比联宝石动力保本混合 | 4.14% | 4/4 |
| 3.1.1 债券基金 - 标准债券型基金 - 长期标准债券型基金 | ||||
| 1 | 217003 | 招商安泰债券 A | 5.41% | 1/5 |
| 2 | 217203 | 招商安泰债券 B | 4.86% | 2/5 |
| 3 | 371020 | 上投摩根纯债债券 A | 2.37% | 3/5 |
| 4 | 161603 | 融通债券 | 2.26% | 4/5 |
| 5 | 371120 | 上投摩根纯债债券 B | 1.98% | 5/5 |
| 3.2.1 债券基金 - 普通债券型基金 - 普通债券型基金 ( 一级 ) | ||||
| 1 | 410004 | 华富收益增强债券 A | 14.74% | 1/63 |
| 2 | 410005 | 华富收益增强债券 B | 14.26% | 2/63 |
| 3 | 310378 | 申万巴黎添益宝债券 A | 13.69% | 3/63 |
| 4 | 310379 | 申万巴黎添益宝债券 B | 13.24% | 4/63 |
| 5 | 630003 | 华商收益增强债券 A | 13.04% | 5/63 |
| 3.2.2 债券基金 - 普通债券型基金 - 普通债券型基金 ( 二级 ) | ||||
| 1 | 080003 | 长盛积极配置债券 | 15.54% | 1/53 |
| 2 | 100035 | 富国优化增强债券 A/B | 14.65% | 2/53 |
| 3 | 100037 | 富国优化增强债券 C | 14.07% | 3/53 |
| 4 | 213007 | 宝盈增强收益债券 A/B | 12.06% | 4/53 |
| 5 | 213917 | 宝盈增强收益债券 C | 11.62% | 5/53 |
| 5.1.1 货币市场基金 - 货币市场基金 (A 级 )- 货币市场基金 (A 级 ) | ||||
| 1 | 519508 | 万家货币 | 2.2885% | 1/43 |
| 2 | 350004 | 天治天得利货币 | 2.2722% | 2/43 |
| 3 | 180008 | 银华货币 A | 2.2398% | 3/43 |
| 4 | 410002 | 华富货币 | 2.2254% | 4/43 |
| 5 | 003003 | 华夏现金增利货币 | 2.2010% | 5/43 |
| 5.2.1 货币市场基金 - 货币市场基金 (B 级 )- 货币市场基金 (B 级 ) | ||||
| 1 | 180009 | 银华货币 B | 2.4845% | 1/16 |
| 2 | 202302 | 南方现金增利货币 B | 2.3648% | 2/16 |
| 3 | 519506 | 海富通货币 B | 2.1381% | 3/16 |
| 4 | 091005 | 大成货币 B | 2.0525% | 4/16 |
| 5 | 160609 | 鹏华货币 B | 2.0290% | 5/16 |
| 封闭式股票方向基金 | ||||
| 1 | 184721 | 嘉实丰和封闭 | 24.89% | 1/30 |
| 2 | 500038 | 融通通乾封闭 | 20.74% | 2/30 |
| 3 | 184701 | 大成景福封闭 | 20.32% | 3/30 |
| 4 | 150002 | 大成优选封闭 | 15.78% | 4/30 |
| 5 | 500002 | 嘉实泰和封闭 | 15.41% | 5/30 |
数据来源：中国银河证券基金研究中心
业务与资质说明：
根据中国证券业协会2010年5月18日发布的《关于公布第一批具备协会会员资格基金评价机构名单的通知》(中证协发[2010]65号文)，中国银河证券股份有限公司成为第一批具备协会会员资格的基金评价机构。根据中国证券业协会2010年5月18日发布的《关于同意银河证券基金评价业务备案申请的通知》(中证协发[2010]69号文)，同意中国银河证券股份有限公司基金评价业务备案申请，我司的基金评价业务范围为：基金及基金管理公司评级、单一指标排名。2010年5月31日我司在中国证券报刊登两个整版的《中国银河证券股份有限公司基金评价业务信息披露》公告(A17版和A20版)，履行信息披露义务。目前中国银河证券基金研究中心开展了基金研究、基金评价与基金咨询三大业务，各自推出了一系列的产品及服务。
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