高谈

　　最低级错误 新股申购无效

　　在众多基金失误事件中，爆发频率最高的属打新失误。

　　2009年7月，在四川成渝(601107.SH)的新股申购中，国泰基金、东方基金等六家机构申购无效。

　　2009年7月24日，中国建筑(601668.SH)公告显示，“东吴价值成长”基金由于未在规定的时间内及时足额缴纳申购款，视作无效申购。

　　2009年8月份，新世纪(002280.SZ)公告显示，长盛基金管理的全国社保基金七零五组合、全国社保基金四零五组合两只社保基金因未及时足额缴纳申购资金，申购资金不足，最终被判定为无效申购。

　　2009年9月，招商基金、中海基金及博时基金在网下申购中国国旅(601888.SH)过程中出现“已缴款但未在申购平台上提交申购单”的失误。

　　最贪心糗事 持股超比例

　　在2009年9月国元证券(000728.SZ)增发中，华富收益增强债券型基金持有该股市值占基金净资产比例达到了14.85%，远远超过10%的规定。事后有人猜测其违规背后的原因是国元证券融资是为了收购华富基金股东之一即华安证券。

　　2009年6月24日，申万巴黎基金旗下货币市场基金和债券基金分别申购“09 东安CP01”1000万元和4000万元并全部成交，由于公司未关注该证券发行总量仅为4亿元，导致两只基金合计持有该证券量达到证券发行总量的12.5%，违反了《基金运作管理办法》的规定。

　　2010年1月中国一重(601106.SH)申购中，工银瑞信、南方基金、华安基金等多家基金公司持股比例触犯红线。

　　乌龙事件

　　2007年8月，南方基金、泰达荷银以及华安基金三家基金公司未能及时实施上电转债的转换，使得基民在上电转债上少赚2200多万元。

　　2009年12月30日，交银施罗德基金公司因申购赎回清单出现差错导致净值计算失误，致使交银180治理ETF涨停。

　　2009年12月，万家基金买入其托管行工商银行股票，违反了《基金法》中对于关联交易的相关规定。但是此类事件从不曾在市场上绝迹，尤其是在基金托管银行IPO之际。

　　泰信天天收益基金则在2010年第一季度报告中披露，3月9日买入1亿元央票，但剩余期限为385天，违反了《货币市场基金管理暂行规定》中只能投资“期限在一年以内(含一年)的中央银行票据”的规定。