□本报记者 徐国杰 上海报道
中国一重9日挂牌上市,成为又一只上市首日即破发的新股,当天收于5.52元,低于发行价3.16%,网上中签的投资者全天没有赚钱的机会,网下打新的机构们则面临1.8亿元的浮亏。
中国一重以5.48元开盘,最低到过5.34元,最高也仅为5.67元,全天运行在发行价5.7元下方,没给网上中签的投资者一丝盈利的机会。对于网下获配的机构投资者来说,显然也被蒙上了一丝阴影,虽然还有三个月的时间,但届时一重能否走强重回发行价上方仍有疑问。值得关注的是,获配了大量一重股票的几只债券基金,原本债基的年度收益就只有几个百分点,这次由于配售比例高,多只债基获配量在千万股以上,一重破发显然将拖累其净值表现。
中国一重的公告显示,共有87个配售对象参与了网下申购,但达到本次最终确定的发行价格5.70元/股并满足《网下发行公告》要求的配售对象只有49个,另外38个申购价格低于5.70元/股。
这49个配售对象中共有12家基金公司旗下的17只基金产品参与,其中有8只债券基金。公告显示,北京一家基金公司旗下两只债券基金出手最为阔绰,合计获配了1.544亿股,在9日便遭受了2700多万元的账面损失,其他多只债基损失也在100万元左右。如果按照截至2009年底的基金份额计算规模,获配中国一重股票较多的一只债基当日净值损失幅度在0.4%左右,这对于该基金今年以来净值增长率仅为1%多来说,影响不小。而且,中国一重的后市走势将对上述获配量巨大的债基净值产生重大影响,并可能左右投资者的申购赎回决策。
序号 | 配售对象 | 申购数量(股) | 获配数量(股) |
1 | 百瑞信托有限责任公司 - 百瑞信托有限责任公司自营投资账户 | 43,000,000 | 11,254,482 |
2 | 宝盈基金管理有限公司 - 宝盈策略增长股票型证券投资基金 | 10,000,000 | 2,617,321 |
3 | 博时基金管理有限公司 - 东风汽车公司企业年金计划 ( 网下配售资格截至 2012 年 8 月 19 日 ) | 20,000,000 | 5,234,642 |
4 | 博时基金管理有限公司 - 福建省三钢(集团)有限责任公司企业年金计划 ( 网下配售资格截至 2010 年 8 月 27 日 ) | 10,000,000 | 2,617,321 |
5 | 博时基金管理有限公司 - 全国社保基金七零二组合 | 10,000,000 | 2,617,321 |
6 | 博时基金管理有限公司 - 全国社保基金四零二组合 | 20,000,000 | 5,234,642 |
7 | 博时基金管理有限公司 - 全国社保基金五零一组合 | 120,000,000 | 31,407,857 |
8 | 博时基金管理有限公司 - 中国南方电网公司企业年金计划(网下配售资格截至 2011 年 5 月 15 日 ) | 30,000,000 | 7,851,964 |
9 | 大成基金管理有限公司 - 大成价值增长证券投资基金 | 130,000,000 | 34,025,178 |
10 | 大成基金管理有限公司 - 景福证券投资基金 | 15,000,000 | 3,925,982 |
11 | 大亚湾核电财务有限责任公司 - 大亚湾核电财务有限责任公司自营账户 | 86,200,000 | 22,561,310 |
12 | 方正证券有限责任公司 - 方正证券有限责任公司自营账户 | 200,000,000 | 52,346,428 |
13 | 富国基金管理有限公司 - 富国天合稳健优选股票型证券投资基金 | 44,000,000 | 11,516,214 |
14 | 工银瑞信基金管理有限公司 - 工银瑞信信用添利债券型证券投资基金 | 300,000,000 | 78,519,642 |
15 | 工银瑞信基金管理有限公司 - 工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 | 290,000,000 | 75,902,321 |
16 | 国都证券有限责任公司 - 国都 1 号 — 安心受益集合资产管理计划(网下配售资格截至 2024 年 12 月 21 日 ) | 15,000,000 | 3,925,982 |
17 | 国都证券有限责任公司 - 国都证券有限责任公司自营账户 | 30,000,000 | 7,851,964 |
18 | 国联证券股份有限公司 - 国联证券股份有限公司自营账户 | 10,000,000 | 2,617,321 |
19 | 国信证券股份有限公司 - 国信证券股份有限公司自营账户 | 200,000,000 | 52,346,428 |
20 | 恒泰证券股份有限公司 - 恒泰证券股份有限公司自营账户 | 20,000,000 | 5,234,642 |
21 | 华安基金管理有限公司 - 华安宝利配置证券投资基金 | 35,000,000 | 9,160,625 |
22 | 华安基金管理有限公司 - 华安稳定收益债券型证券投资基金 | 39,000,000 | 10,207,553 |
23 | 华泰证券股份有限公司 - 华泰证券股份有限公司自营账户 | 10,000,000 | 2,617,321 |
24 | 华泰资产管理有限公司 - 受托管理华农财产保险股份有限公司 — 传统 — 普通保险产品 | 10,000,000 | 2,617,321 |
25 | 汇添富基金管理有限公司 - 汇添富增强收益债券型证券投资基金 | 20,000,000 | 5,234,642 |
26 | 建信基金管理有限责任公司 - 建信恒久价值股票型证券投资基金 | 20,000,000 | 5,234,642 |
27 | 建信基金管理有限责任公司 - 建信收益增强债券型证券投资基金 | 30,000,000 | 7,851,964 |
28 | 建信基金管理有限责任公司 - 建信稳定增利债券型证券投资基金 | 130,000,000 | 34,025,178 |
29 | 建信基金管理有限责任公司 - 建信优化配置混合型证券投资基金 | 60,000,000 | 15,703,928 |
30 | 建信基金管理有限责任公司 - 建信优选成长股票型证券投资基金 | 20,000,000 | 5,234,642 |
31 | 南方基金管理有限公司 - 南方多利增强债券型证券投资基金 | 60,000,000 | 15,703,928 |
32 | 平安资产管理有限责任公司 - 平安人寿 - 分红 - 个险分红 | 200,000,000 | 52,346,428 |
33 | 平安资产管理有限责任公司 - 平安人寿 - 分红 - 团险分红 | 200,000,000 | 52,346,428 |
34 | 平安资产管理有限责任公司 - 平安人寿 - 分红 - 银保分红 | 200,000,000 | 52,346,428 |
35 | 平安资产管理有限责任公司 - 平安人寿 - 万能 - 个险万能 | 500,000,000 | 130,866,096 |
36 | 平安资产管理有限责任公司 - 平安养老保险股份有限公司团险分红产品(网下配售资格截至 2010 年 12 月 31 日 ) | 30,000,000 | 7,851,964 |
37 | 平安资产管理有限责任公司 - 受托管理平安养老保险股份有限公司 - 自有资金 | 15,000,000 | 3,925,982 |
38 | 平安资产管理有限责任公司 - 受托管理幸福人寿保险股份有限公司分红产品(网下配售资格截至 2010 年 7 月 14 日 ) | 35,000,000 | 9,160,625 |
39 | 平安资产管理有限责任公司 - 受托管理幸福人寿保险股份有限公司万能产品 | 13,000,000 | 3,402,517 |
40 | 平安资产管理有限责任公司 - 受托管理幸福人寿保险股份有限公司自有资金 | 10,000,000 | 2,617,321 |
41 | 平安资产管理有限责任公司 - 受托管理中国平安保险(集团)股份有限公司 - 集团本级 - 自有资金 | 150,000,000 | 39,259,821 |
42 | 上海证券有限责任公司 - 上海证券有限责任公司自营账户 | 15,000,000 | 3,925,982 |
43 | 厦门国际信托有限公司 - 厦门国际信托有限公司自营账户 | 25,000,000 | 6,543,303 |
44 | 易方达基金管理有限公司 - 全国社保基金五零二组合 | 228,000,000 | 59,674,928 |
45 | 银河基金管理有限公司 - 银河银信添利债券型证券投资基金 | 17,000,000 | 4,449,446 |
46 | 英大证券有限责任公司 - 英大证券有限责任公司自营投资账户 | 10,000,000 | 2,617,321 |
47 | 中诚信托有限责任公司 - 中诚信托投资有限责任公司自营账户 | 68,000,000 | 17,797,785 |
48 | 中国国际金融有限公司 - 中金短期债券集合资产管理计划 | 37,500,000 | 9,814,955 |
49 | 中信基金管理有限责任公司 - 中信经典配置证券投资基金 | 30,000,000 | 7,851,964 |
总计 | 3,820,700,000 | 1,000,000,000 |