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审批周期缩短1个月 基金产品审批迈向备案制

http://www.sina.com.cn  2010年02月08日 00:01  21世纪经济报道

  本报记者 代星 北京报道

  “终于也看到我们公司产品部的同事没日没夜地加班了。”2月1日晚上8点,还在公司加班的北京一基金公司市场部人士对本报记者笑言,“产品部的同事这会也都没走,正在干活呢,根本都忙不过来,现在忙着招聘新人,天天加班。”

  临近春节,国内基金公司产品部和市场部的员工突然感觉到工作明显增多。

  “现在一家公司可以同时上报5只不同类的基金产品了。”当日,北京一基金公司产品开发部总监对本报记者明确表示,“原来一只新基金的审批周期一般需要3—4个月,现在大概只要2—3个月了。而且,一些成熟的基金产品已经不需要再走专家评审会进行评审,只需要看相关材料就可以。”

  “一基难求”破局

  “此前,监管部门一般是按创新基金、QDII及传统产品三大类型来对上报的产品方案做分类处理,而且,之前是1只新基金批了之后才能申报下1只新基金,但现在可以同时申报5个类别的5只产品。”谈及新年以来,基金产品审批周期的缩短,上海一基金公司产品部总监对本报记者表示。

  “原来主要是依靠证监会批多少才能发多少,记得2007年、2009年市场好的时候,我们苦于没有新基金获批,公司资产规模上不去,‘一基难求’的局面非常明显。”上述人士表示。

  好买基金研究院曾令华对本报记者表示,“这是因为基金公司的资产规模跟产品个数有着很密切的关系。例如华夏基金旗下有28只基金、易方达和嘉实基金旗下均有18只基金,而一些管理资产规模较小的基金公司旗下的基金产品个数也较少。”

  “除了现在正在发的这只新基金外,我们已经向证监会里面上报了3只新基金,分别是1只QDII基金、1只债券基金和1只创新类基金。”前述北京基金公司产品开发部总监对本报记者表示。

  加快新基金报批速度的公司远远不止上述这一家基金公司。从本报记者对北京、上海、深圳近20家基金公司的采访来看,平均每家基金公司都有2只产品已经上报到证监会,最多一家基金公司已经正准备上报第4只产品。

  “迈向”备案制

  “2010年要落实基金分类审核制度,推进各类产品发行市场化改革,推动基金管理公司差异化竞争。”刚刚结束的2010年中国证监会监管工作会议上,尚福林主席工作报告明确指出,推进基金发行市场化改革依然是2010年工作的主要方向。

  “当天会议上,据说很多人都在谈论,有些传统型基金产品是否应该由审批制转为备案制。”上述北京基金公司产品开发部总监告诉本报记者,不过,基金公司目前并未收到关于这个问题的任何书面文件。

  2009年10月,中国证监会副主席姚刚曾在10月底召开的全国基金业第32次联席会议的讲话中表示,要为产品创新创造条件,坚持市场化改革方向,加快产品审核体制改革,简化审核程序,支持和引导公司的差异化发展。

  据当时参加上述联席会议的一位相关人士对本报记者表示,监管部门今后将对新基金的审批制度做进一步的市场化改革,主要内容包括缩短审批时间,以及开辟5个分类通道,允许同一基金公司在同一时间上报多只风险收益不同的基金产品方案。

  2009年12月21日,证监会基金部下发了2009年44号文——《关于进一步优化基金审核工作有关问题的通知》(下称《通知》),不同类别的基金可以分别排队、等待审核。《通知》将于2010年1月1日起实施。

  根据该通知,从今年起基金公司可以同时上报5只不同的基金产品,这5种类型分别包括QDII基金、股票型基金、债券型基金、创新类基金和专户“一对多”产品。

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