中国证券投资基金2009年行业统计报告

http://www.sina.com.cn 2010年01月06日 08:45 银河证券

　　中国银河证券基金研究中心

　　一、统计说明：从2004年7月开始，中国证监会要求基金管理公司披露半年度、年度的基金资产净值报表，该报表暂时未经审计，披露对象是截止6月30日和12月31日的所有基金。我们加强了对基础数据的核实，统计范围覆盖基金全域。以基础数据为核心，汇总数据为主体，顺序递进，环环相扣，对基金不同信息披露环节中的数据进行必要的勾稽校核，从而形成《中国证券投资基金行业统计报告》。2010年1月下旬我们将结合基金2009年第2季度季报数据公布本报告的第2版。2010年4月初，我们将结合基金2009年报的数据公布本报告的第3版。由于页面限制，本报告只公布全文稿的简要版，更多的行业统计我们没有列示出来。中国银河证券基金研究评价资讯系统记录了自1998年以来基金行业主要的公开数据。

　　二、免责声明：中国银河证券的《中国证券投资基金行业统计报告》是基于研究角度做出的，中国银河证券基金研究中心会做持续性更新，我们力求基金数据的准确，但不对基金数据的准确性做保证，该报告供社会各界参考。如对数据有疑义的，请联系我们。按照基金信息披露编报规则，最终各只基金的年度资产净值和份额规模数据以经过审计的基金年报为最后根据。

　　三、2009年市场环境简要描述：2009年证券市场主要指数涨跌幅度如下：上证综合指数上涨79.98%，上证A股指上涨79.80%，上证180指数上涨91.77%，上证50指数上涨84.40%，沪深300指数上涨96.71%，深证成份指数上涨111.24%，深证成份A股指数上涨112.93%，深证100指数上涨115.02%，上证国债指数上涨0.87%。

　　2009年市场主要指数一览表

序号	指数代码	指数名称	20081231	20090630	20091231	2009年上半年	2009年
序号	指数代码	指数名称	收盘点位	收盘点位	收盘点位	涨跌幅度 (%)	涨跌幅度 (%)
1	000001	上证综合指数	1820.80	2959.36	3277.14	61.46	79.98
2	000002	上证 A股指数	1911.79	3106.59	3437.46	61.42	79.80
3	000010	上证 180指数	4048.00	7073.51	7762.92	73.45	91.77
4	000016	上证 50指数	1384.91	2380.90	2553.80	71.24	84.40
5	000300	沪深 300指数	1817.72	3166.47	3575.68	72.71	96.71
6	399001	深证成份指数	6485.51	11566.61	13699.97	76.37	111.24
7	399002	深证成份 A股指数	6907.07	12399.31	14706.89	77.53	112.93
8	399004	深证 100指数	2186.35	3878.71	4701.00	75.19	115.02
9	000012	上证国债指数	121.30	121.34	122.35	0.11	0.87

　　四、资产净值26760.80亿元份额规模24535.07亿份

　　按照中国银河证券基金研究中心的业务规则和基金基础信息维护机制，截至2009年12月31日，中国银河证券基金研究评价资讯系统记录的正式运作的证券投资基金共有625只，其中以中国大陆境内市场为投资对象的基金有616只，以中国大陆境外市场为主要投资对象的QDII基金有9只。

　　截止2010年1月4日晚，全部基金披露了截止2009年12月31日的资产净值数据，我们根据当日的份额净值和资产净值两个数据计算了份额规模数据。因此本报告的资产净值数据是基金管理公司信息披露数据，份额规模数据是银河证券基金研究中心的计算数据，有些许误差。在2009年第2季度季报和2009年度上半年的年报中，对这些数据我们会做覆盖性更新。国投瑞银瑞福分级股票型基金分为瑞福进取和瑞福优先两级份额，长盛同庆可分离交易股票型基金分为同庆A和同庆B两级份额，两级份额披露份额净值和份额累计净值，但在资产净值和份额规模统计上两级份额合并统计。因此本报告基金资产净值和份额规模汇总统计的对象是621只基金，不包括瑞福优先、瑞福进取、长盛同庆A、长盛同庆B。这次基金资产净值和份额规模统计，我们覆盖到我国现有的全部基金，无一遗漏。

　　截止2009年12月31日，纳入统计的621只证券投资基金，资产净值合计26760.80亿元，份额规模合计24535.07亿份。其中31只封闭式基金资产净值合计1238.80亿元，占全部基金资产净值的4.63%，份额规模合计945.02亿份，占全部基金份额规模的3.85%。其中590只开放式基金资产净值合计25522亿元，占全部基金资产净值的95.37%，份额规模合计23590.05亿份，占全部基金份额规模的96.15%。

　　资产净值最大的基金是嘉实沪深300指数(LOF)基金(代码：160706)，2009年12月31日资产净值393.93亿元，资产净值最小的基金是天治创新先锋股票基金(代码：350005)，2009年12月31日资产净值5225.57万元。份额规模最大的基金是嘉实沪深300指数(LOF)基金(代码：160706)，2009年12月31日份额规模433.85亿份，份额规模最小的基金是天治创新先锋股票基金(代码：350005)，2009年12月31日份额规模是4232.94万份。

　　2009年6月30日截止点数据情况。截止2009年6月30日，纳入统计的543只证券投资基金，资产净值合计23043.76亿元，份额规模合计23120.36亿份。其中33只封闭式基金资产净值合计1126.92亿元，占全部基金资产净值的4.89%，份额规模合计975.02亿份，占全部基金份额规模的4.22%。其中510只开放式基金资产净值合计21916.85亿元，占全部基金资产净值的95.11%，份额规模合计22145.34亿份，占全部基金份额规模的95.78%。

　　2008年12月31日截止点数据情况。截止2008年12月31日，纳入统计的473只证券投资基金，资产净值合计19388.84亿元，份额规模合计25739.86亿份。其中31只封闭式基金资产净值合计685.52亿元，占全部基金资产净值的3.54%，份额规模合计768.10亿份，占全部基金份额规模的2.98%。其中442只开放式基金资产净值合计18703.31亿元，占全部基金资产净值的96.46%，份额规模合计24971.76亿份，占全部基金份额规模的97.02%。

　　五、股票方向基金资产净值21893.33亿元，份额规模19563.74亿份

　　中国银河证券基金研究评价业务规则把封闭式基金中的股票基金和开放式基金内的标准股票型基金、普通股票型基金、特定策略股票型基金、标准指数型基金、普通指数型基金、偏股型基金、灵活配置型基金、股债平衡型基金定义为股票投资方向基金。

　　截止2009年12月31日，股票方向基金共有408只(剔除封闭式基金中的富国天丰债券)，资产净值合计21893.33亿元，占全部基金资产净值26818.67亿元的81.63%；份额规模19563.74亿份，占全部基金份额规模24590.95亿份的79.56%。

　　截止2009年6月30日，股票方向基金共有348只，资产净值合计18940.22亿元，占全部基金资产净值23043.76亿元的82.19%；份额规模18729.45亿份，占全部基金份额规模的81.01%。截止2008年12月31日，股票方向基金共有313只，资产净值合计12631.00亿元，占全部基金资产净值19388.84亿元的65.15%；份额规模18459.13亿份，占全部份额规模25740.31亿份的71.71%。

　　截止2008年6月30日，股票投资方向基金共有287只，资产净值合计17404.63亿元，占全部基金资产净值20867.00亿元的83.41%。

　　截止2007年12月31日，股票投资方向基金共有264只，资产净值合计29434.97亿元，占全部基金资产净值32755.90亿元的89.86%。

　　2009年全年股票方向基金的数量从313只增长到408只，资产净值从12631.00亿元增长到21893.33亿元，增加9262.33亿元，同期份额规模从18459.13增长到19563.74亿份，增加1104.61亿份。2009年股票方向基金资产净值增加9262.33亿元，而份额规模只增加1104.61亿份，表明2009年股票方向基金资产净值增加主要是由于股票上涨推动资产净值上升。全年股票方向的新基金募集合计3047.88亿份。从份额规模角度分析，2009年股票方向基金实际份额规模减少1943.27亿份。这表明虽然新基金发行份额较多，但还是赶不上老基金流出的份额。

　　六、固定收益证券方向基金：资产与份额大幅度下降

　　中国银河证券基金研究评价业务规则把封闭式基金中的债券基金、开放式基金中的货币市场基金、普通债券型基金(一级)、普通债券型基金(二级)、中短期标准债券型基金、长期标准债券型基金、保本型基金和偏债型基金定义为投资于固定收益证券方向的基金。

　　截止2009年12月31日，固定收益方向基金共有198只，资产净值合计3719.87亿元，占全部基金资产净值26760.80亿元的13.90%；份额规模合计3559.34亿份，占全部基金份额规模24535.07亿份的14.50%。

　　截止2009年6月30日，固定收益方向基金共有181只，资产净值合计3066.51亿元，占全部基金资产净值23043.76亿元的13.31%；份额规模合计2912.55亿份，占全部基金份额规模23120.36亿份的12.60%。

　　截止2008年12月31日，固定收益方向基金共有146只，资产净值合计5946.18亿元，占全部基金资产净值19388.67亿元的30.67%；份额规模合计5786.35亿份，占全部基金份额规模25740.31亿份的22.48%。

　　总体来看，2009年固定收益方向的基金资产净值和份额规模均大幅度下降，资产净值下降2226.31亿元，份额规模下降2227.01亿份。尤其是其中可比口径的货币市场基金的份额下降了1296.46亿份。如果考虑到2009年募集成立的固定收益方向基金568.45亿份，则实际存量份额规模减少2795.46亿份。

　　七、从28.83%到14.75%：股票方向基金的A股影响力在下降

　　股票方向基金资产净值占A股流通市值比例这个指标，反映了基金对于A股流通市场的影响力，该指标越高，表明基金对于A股流通市场的影响力越大。从近两年的数据来看，基金的A股市场影响力在逐级下降。

　　截止2009年12月31日，沪深A股流通市值合计148431.71亿元，按照资产净值口径统计，408只股票方向基金21893.33亿元的资产净值占到A股流通市值148431.71亿元的比例是14.75%。2009年4季度基金季报披露后，我们还将统计基金的全部持股市值及占A股流通市值的比例。

　　截止2009年6月30日，沪深A股流通市值合计89766.39亿元，按照资产净值口径统计，股票投资方向基金18940.22亿元资产净值占到A股流通市值89766.39亿元的比例是21.10%。

　　截止2008年12月31日，沪深A股流通市值合计44419.11亿元，股票投资方向基金12806.90亿元资产净值占到A股流通市值的比例是28.83%。

　　截止2008年6月30日，沪深A股流通市值合计58174.79亿元，股票投资方向基金17404.63亿元资产净值占到A股流通市值的29.92%。

　　截止2007年12月31日，沪深A股流通市值合计90526.52亿元，股票投资方向基金29434.97亿元资产净值占到A股流通市值的32.52%。

　　从2008年底的28.83%到2009年底的14.75%，股票方向基金资产净值占A股流通市值的比例在迅速下降，表明客观上基金行业对A股市场的影响力和主导能力均在大幅度下降。虽然由于大量的大小非还未实际流通，基金在自由流通市值方面还是有一定影响力，但从整体和全局而言，基金比重下降将深刻地影响到A股市场投资者格局。

　　八、华夏基金优势明显，前10大公司占据一半份额

　　2009年，中信基金管理公司终止运作，其管理的基金的管理人更换为华夏基金管理公司。

　　截止2009年12月31日，共有60家基金管理公司管理了621只基金、26760.80亿元资产净值和24535.07亿份的份额规模。其中华夏基金管理公司管理27只基金，管理资产净值合计2657.59亿元，名列60家基金管理公司第1名，市场份额9.93%。易方达基金管理公司管理22只基金，管理基金资产净值合计1595.23亿元，名列60家基金管理公司第2名，市场份额是5.96%。嘉实基金管理公司管理20只基金，管理基金资产净值合计1564.21亿元，名列60家基金管理公司第3名，市场份额5.85%。前10大基金管理公司管理了13310.67亿元的基金资产，占全部基金管理公司的49.74%，说明基金管理公司的集中度仍然保持较高水平，且较2008年12月31日的50.41%有所下降。

　　截止2009年6月30日，共有60家基金管理公司管理了543只基金、23043.76亿元资产净值和23120.36亿份份额规模。其中华夏基金管理公司管理25只基金，管理资产净值合计2243.72亿元，名列60家基金管理公司第1名，市场份额9.74%。博时基金管理公司管理17只基金，管理基金资产净值合计1402.90亿元，名列60家基金管理公司第2名，市场份额是6.09%。嘉实基金管理公司管理18只基金，管理基金资产净值合计1229.05亿元，名列60家基金管理公司第3名，市场份额5.33%。前10大基金管理公司管理了11114.57亿元的基金资产，占全部基金管理公司的48.23%。

　　截止2008年12月31日，共有60家基金管理公司管理了473只证券投资基金和19388.84亿元的基金资产。其中华夏基金管理公司管理21只基金，管理基金资产净值合计1888.62亿元，名列60家基金管理公司第一名，市场份额占比为9.74%。嘉实基金管理公司管理17只基金，管理基金资产净值合计1375.06亿元，名列60家基金管理公司第二名，市场份额占比为7.09%。博时基金管理公司管理15只基金，管理基金资产净值合计1257.45亿元，名列60家基金管理公司第三名，市场份额占比为6.49%。前10大基金管理公司管理了9775.15亿元的基金资产，占全部基金管理公司的50.41%。

　　九、工行建行大幅领先，五大国有银行占据九成以上份额

　　截止2009年12月31日，共有14家托管银行托管了621只基金、26760.80亿元资产净值和24535.07亿份份额规模。工商银行托管了166只基金，托管基金资产净值7829.99亿元、托管基金份额规模7139.66亿份，托管资产净值市场份额29.26%，名列12家托管银行第一。建设银行托管了164只基金，托管基金资产净值6633.95亿元、托管基金份额规模5720.43亿份，托管基金资产净值市场份额24.74%，名列12家托管银行第二。工、建、中、农、交5大国有商业银行托管了24505.31亿元的基金资产，占全部基金资产的91.57%，继续保持领先优势。

　　截止2009年6月30日，共有12家托管银行托管了543只基金、23043.76亿元资产净值和23120.36亿份份额规模。其中工商银行托管了140只基金，托管基金资产净值6712.70亿元、托管基金份额规模6683.98亿份，名列12家托管银行第一。工、建、中、农、交5大国有商业银行托管了20992.95亿元的基金资产，占全部基金资产的91.10%。

　　截至2008年12月31日，共有12家托管银行托管了473只基金和19388.84亿元的基金资产。工商银行托管了112只基金，托管基金资产净值5288.95亿元，名列12家托管银行第一，市场占比为27.28%。建设银行托管了108只基金，托管基金资产净值4675.94亿元，名列12家托管银行第二，市场占比为24.12%。中国银行托管了72只基金，托管基金资产净值3387.6亿元，名列12家托管银行第三，市场占比为17.47%。工、建、中、农、交5大国有商业银行托管了17572.01亿元的基金资产，占全部基金资产的90.63%。

　　表1：基金管理公司管理基金资产净值和份额规模汇总统计表(截止2009-12-31)

序号	基金管理公司简称	管理基金数量 (只)	管理资产净值(亿元)	资产净值市场占比(％)	管理份额规模(亿份)	份额规模市场占比 (％)
1	华夏	27	2,657.59	9.93	1,927.48	7.86
2	易方达	22	1,595.23	5.96	1,248.39	5.09
3	嘉实	20	1,564.21	5.85	1,569.75	6.40
4	博时	20	1,504.56	5.62	1,358.89	5.54
5	南方	23	1,222.71	4.57	1,112.64	4.53
6	广发	13	1,104.71	4.13	975.27	3.98
7	大成	18	1,060.46	3.96	1,132.36	4.62
8	华安	18	930.18	3.48	836.33	3.41
9	交银施罗德	13	923.92	3.45	785.25	3.20
10	银华	14	747.10	2.79	561.88	2.29
11	富国	17	653.62	2.44	609.93	2.49
12	工银瑞信	13	626.76	2.34	692.21	2.82
13	华宝兴业	15	619.54	2.32	513.46	2.09
14	汇添富	11	615.47	2.30	559.27	2.28
15	鹏华	16	596.73	2.23	496.77	2.02
16	融通	11	595.33	2.22	522.31	2.13
17	国泰	17	594.03	2.22	603.74	2.46
18	上投摩根	12	584.61	2.18	544.28	2.22
19	景顺长城	11	536.80	2.01	528.33	2.15
20	诺安	10	511.57	1.91	507.88	2.07
21	长盛	13	484.75	1.81	448.83	1.83
22	中邮创业	3	482.67	1.80	487.92	1.99
23	海富通	13	458.19	1.71	509.68	2.08
24	建信	10	437.34	1.63	443.91	1.81
25	兴业全球	7	434.57	1.62	312.37	1.27
26	长城	11	415.94	1.55	444.83	1.81
27	光大保德信	9	398.26	1.49	388.25	1.58
28	国投瑞银	13	384.49	1.44	370.48	1.51
29	招商	14	355.56	1.33	333.97	1.36
30	泰达荷银	13	302.46	1.13	261.80	1.07
31	中银	8	289.98	1.08	293.75	1.20
32	长信	7	274.72	1.03	309.64	1.26
33	申万巴黎	9	236.62	0.88	256.90	1.05
34	友邦华泰	9	220.68	0.82	233.02	0.95
35	中海	6	204.77	0.77	227.21	0.93
36	国海富兰克林	8	183.48	0.69	145.87	0.59
37	万家	9	150.27	0.56	178.93	0.73
38	泰信	8	136.27	0.51	156.98	0.64
39	信诚	8	134.48	0.50	132.02	0.54
40	华商	5	133.84	0.50	119.56	0.49
41	农银汇理	4	131.73	0.49	118.78	0.48
42	银河	11	130.12	0.49	122.65	0.50
43	宝盈	10	114.33	0.43	132.47	0.54
44	东方	6	103.82	0.39	102.78	0.42
45	国联安	9	102.33	0.38	101.20	0.41
46	信达澳银	5	100.38	0.38	83.85	0.34
47	汇丰晋信	7	99.48	0.37	76.05	0.31
48	益民	4	76.49	0.29	86.05	0.35
49	新华	3	71.40	0.27	57.03	0.23
50	东吴	7	70.26	0.26	74.68	0.30
51	华富	8	59.35	0.22	68.61	0.28
52	天治	7	54.76	0.20	79.99	0.33
53	中欧	6	47.41	0.18	45.66	0.19
54	金鹰	4	46.53	0.17	46.35	0.19
55	天弘	5	45.02	0.17	66.79	0.27
56	诺德	4	44.73	0.17	43.76	0.18
57	金元比联	4	32.90	0.12	31.35	0.13
58	摩根士丹利华鑫	5	32.59	0.12	23.09	0.09
59	浦银安盛	5	18.39	0.07	18.76	0.08
60	民生加银	3	14.29	0.05	12.80	0.05
合计		621	26,760.80	100.00	24,535.07	100.00

　　表2：托管银行托管基金资产净值和份额规模汇总统计表(截止2009-12-31)

序号	基金管理公司简称	管理基金数量 (只)	管理资产净值(亿元)	资产净值市场占比(％)	管理份额规模(亿份)	份额规模市场占比 (％)
1	华夏	27	2,657.59	9.93	1,927.48	7.86
2	易方达	22	1,595.23	5.96	1,248.39	5.09
3	嘉实	20	1,564.21	5.85	1,569.75	6.40
4	博时	20	1,504.56	5.62	1,358.89	5.54
5	南方	23	1,222.71	4.57	1,112.64	4.53
6	广发	13	1,104.71	4.13	975.27	3.98
7	大成	18	1,060.46	3.96	1,132.36	4.62
8	华安	18	930.18	3.48	836.33	3.41
9	交银施罗德	13	923.92	3.45	785.25	3.20
10	银华	14	747.10	2.79	561.88	2.29
11	富国	17	653.62	2.44	609.93	2.49
12	工银瑞信	13	626.76	2.34	692.21	2.82
13	华宝兴业	15	619.54	2.32	513.46	2.09
14	汇添富	11	615.47	2.30	559.27	2.28
15	鹏华	16	596.73	2.23	496.77	2.02
16	融通	11	595.33	2.22	522.31	2.13
17	国泰	17	594.03	2.22	603.74	2.46
18	上投摩根	12	584.61	2.18	544.28	2.22
19	景顺长城	11	536.80	2.01	528.33	2.15
20	诺安	10	511.57	1.91	507.88	2.07
21	长盛	13	484.75	1.81	448.83	1.83
22	中邮创业	3	482.67	1.80	487.92	1.99
23	海富通	13	458.19	1.71	509.68	2.08
24	建信	10	437.34	1.63	443.91	1.81
25	兴业全球	7	434.57	1.62	312.37	1.27
26	长城	11	415.94	1.55	444.83	1.81
27	光大保德信	9	398.26	1.49	388.25	1.58
28	国投瑞银	13	384.49	1.44	370.48	1.51
29	招商	14	355.56	1.33	333.97	1.36
30	泰达荷银	13	302.46	1.13	261.80	1.07
31	中银	8	289.98	1.08	293.75	1.20
32	长信	7	274.72	1.03	309.64	1.26
33	申万巴黎	9	236.62	0.88	256.90	1.05
34	友邦华泰	9	220.68	0.82	233.02	0.95
35	中海	6	204.77	0.77	227.21	0.93
36	国海富兰克林	8	183.48	0.69	145.87	0.59
37	万家	9	150.27	0.56	178.93	0.73
38	泰信	8	136.27	0.51	156.98	0.64
39	信诚	8	134.48	0.50	132.02	0.54
40	华商	5	133.84	0.50	119.56	0.49
41	农银汇理	4	131.73	0.49	118.78	0.48
42	银河	11	130.12	0.49	122.65	0.50
43	宝盈	10	114.33	0.43	132.47	0.54
44	东方	6	103.82	0.39	102.78	0.42
45	国联安	9	102.33	0.38	101.20	0.41
46	信达澳银	5	100.38	0.38	83.85	0.34
47	汇丰晋信	7	99.48	0.37	76.05	0.31
48	益民	4	76.49	0.29	86.05	0.35
49	新华	3	71.40	0.27	57.03	0.23
50	东吴	7	70.26	0.26	74.68	0.30
51	华富	8	59.35	0.22	68.61	0.28
52	天治	7	54.76	0.20	79.99	0.33
53	中欧	6	47.41	0.18	45.66	0.19
54	金鹰	4	46.53	0.17	46.35	0.19
55	天弘	5	45.02	0.17	66.79	0.27
56	诺德	4	44.73	0.17	43.76	0.18
57	金元比联	4	32.90	0.12	31.35	0.13
58	摩根士丹利华鑫	5	32.59	0.12	23.09	0.09
59	浦银安盛	5	18.39	0.07	18.76	0.08
60	民生加银	3	14.29	0.05	12.80	0.05
合计		621	26,760.80	100.00	24,535.07	100.00

　　表3：基金资产净值和份额规模分类汇总统计表(按运作方式，截至2009-12-31)

序号	运作方式	统计基金数量 (只)	资产净值 (亿元)	资产净值占比 (%)	份额规模 (亿份)	份额规模占比 (%)
1	封闭式	31	1,238.80	4.63	945.02	3.85
2	开放式	590	25,522.00	95.37	23,590.05	96.15
合计		621	26,760.80	100.00	24,535.07	100.00

　　表4：基金资产净值和份额规模分类汇总统计表(按银河证券一级分类，截至2009-12-31)

序号	银河证券一级分类	统计基金数量 (只)	资产净值 (亿元)	资产净值占开放式基金比例 (％)	份额规模 (亿份)	份额规模占开放式基金比例 (％)
1	股票基金	237	13,693.15	53.65	12,381.03	52.48
2	混合基金	160	7,710.65	30.21	6,877.05	29.15
3	债券基金	123	787.00	3.08	719.90	3.05
4	货币市场基金	61	2,595.27	10.17	2,595.27	11.00
5	QDII基金	9	735.94	2.88	1,016.80	4.31
合计		590	25,522.00	100.00	23,590.05	100.00

　　表5：基金资产净值和份额规模分类汇总统计表(按银河证券二级分类，截至2009-12-31)

序号	银河证券二级分类	统计基金数量 (只)	资产净值 (亿元)	资产净值占开放式基金比例 (%)	份额规模 (亿份)	份额规模占开放式基金比例 (%)
1	股票型基金	187	10,253.58	40.18	9,275.98	39.32
2	指数型基金	48	3,408.20	13.35	3,075.46	13.04
3	特定策略股票型基金	2	31.36	0.12	29.59	0.13
4	偏股型基金	72	4,679.22	18.33	4,276.54	18.13
5	灵活配置型基金	56	1,813.42	7.11	1,551.88	6.58
6	股债平衡型基金	13	489.52	1.92	429.25	1.82
7	偏债型基金	7	71.59	0.28	59.03	0.25
8	保本型基金	6	245.34	0.96	165.47	0.70
9	特殊策略混合型基金	6	411.56	1.61	394.88	1.67
10	标准债券型基金	6	38.73	0.15	37.29	0.16
11	普通债券型基金	117	748.27	2.93	682.61	2.89
12	货币市场基金 (A级)	43	1,554.23	6.09	1,554.23	6.59
13	货币市场基金 (B级)	18	1,041.04	4.08	1,041.04	4.41
14	QDII基金	9	735.94	2.88	1,016.80	4.31
合计		590	25,522.00	100.00	23,590.05	100.00

　　表6：基金资产净值和份额规模分类汇总统计表(按银河证券三级分类，截至2009-12-31)

序号	银河证券三级分类	统计基金数量 (只)	资产净值 (亿元)	资产净值占开放式基金比例 (%)	份额规模 (亿份)	份额规模占开放式基金比例 (%)
1	标准股票型基金	180	9,971.85	39.07	9,029.64	38.28
2	普通股票型基金	7	281.73	1.10	246.34	1.04
3	标准指数型基金	37	2,544.94	9.97	2,282.63	9.68
4	增强指数型基金	11	863.26	3.38	792.83	3.36
5	特定策略股票型基金	2	31.36	0.12	29.59	0.13
6	偏股型基金	72	4,679.22	18.33	4,276.54	18.13
7	灵活配置型基金	56	1,813.42	7.11	1,551.88	6.58
8	股债平衡型基金	13	489.52	1.92	429.25	1.82
9	偏债型基金	7	71.59	0.28	59.03	0.25
10	保本型基金	6	245.34	0.96	165.47	0.70
11	特殊策略混合型基金	6	411.56	1.61	394.88	1.67
12	长期标准债券型基金	5	16.28	0.06	15.00	0.06
13	中短标准债券型基金	1	22.45	0.09	22.29	0.09
14	普通债券型基基金 (一级)	64	468.14	1.83	425.48	1.80
15	普通债券型基基金 (二级)	53	280.13	1.10	257.13	1.09
16	货币市场基金 (A级)	43	1,554.23	6.09	1,554.23	6.59
17	货币市场基金 (B级)	18	1,041.04	4.08	1,041.04	4.41
18	QDII基金	9	735.94	2.88	1,016.80	4.31
合计		590	25,522.00	100.00	23,590.05	100.00