上投摩根：损了形象又折兵

　　唐建“老鼠仓”事件的影响远未散去。2009年11月，律师张远忠呼吁证监会让上投摩根基金公司吐出3亿元管理费。这是迄今为止基金公司遇到的最大一笔追讨，但上投并未表态。

　　人才流失一直是上投的心头大患。7月5日，前投资总监孙延群的因病去世，让上投永远地损失了一员虎将。12月10日，总经理王鸿嫔(Mandy)正式辞职，这位“基金女王”离开了她一手打造并为之奋斗了6年的上投摩根基金公司。

　　在创下曾经的辉煌之后，上投的业绩下滑严重。上投摩根亚太优势基金2007年发行时风头无二，超过1100亿元的募集纪录至今未被打破，但随后的成绩单一直不理想。

　　东吴基金：业绩倒数第一

　　2008年表现出色的东吴双动力基金，在2009年却让投资者大跌眼镜。在2009年上半年股票型基金排名中，该基金以23.10%的回报，排名倒数第一位，而排名倒数第二的是它的同门师弟——东吴行业轮动。2009年二季报显示，东吴基金公司旗下3只股票型基金全军覆没，没有一只跑赢业绩基准，更别说上证指数，这也导致3只基金报告期内合计遭遇净赎回约6亿份。

　　截至12月7日，东吴双动力的收益率仅为33.87%，大幅跑输大盘，排在偏股型基金收益率最后一位。而具讽刺意味的是，该基金换手率高达1622%，在所有基金中位列榜首。看来一度被市场誉为“美女基金经理”的东吴双动力基金经理王炯在选股方面失策不少。

　　融通基金：因“老鼠仓”被整改

　　2009年5月7日，媒体报道融通基金涉嫌内幕交易的有关线索后，证监会在第一时间做出反应，6月19日公布处罚决定：原基金经理张野被罚款400万元及终身市场禁入；融通基金限期整改6个月，期间限制其开展新业务。融通也是迄今为止唯一一家因“老鼠仓”事件而被证监会作出限期整改的行政措施的公司。

　　证监会的行政处罚决定书显示，2007年至2009年2月，,张野利用任职融通公司基金经理职务的便利，为朱小民操作的“周蔷”账户从事股票交易，“周蔷”账户实现盈利近940万元，张野收取朱小民感谢费200万元。

　　长城基金：基金经理被抓现行

　　2009年8月，深圳证监局对辖区内基金公司进行大规模突击调查时，长城基金管理有限公司旗下的原基金经理韩刚、刘海被“抓了现行”，他们涉嫌利用公司信息从事内幕交易。此时距离上一只“硕鼠”张野被处罚还不到两个月，韩刚、刘海就胆敢“顶风作案”。一时间，整个证券业被信任危机所困扰。

　　韩刚2005年担任过不到一年的基金经理，尽管业绩差，但在长城基金的“仕途”却一片明朗，接二连三地走马上任基金管理部副总经理、研究部副总经理。3年“潜水”之后，重新担任长城久富基金经理，不到一年就再次落马。刘海也非赚钱能手，2009年7月，他曾代理杨建华管理长城久泰300指数基金一个月，期间该指数基金收益率下滑了11%。

　　景顺长城：无奈降低申购费

　　在2009年8月深圳证监局的“严打”中一同被“抓现行”的，还有景顺长城基金公司的原基金经理涂强。在这次被立案调查的基金经理中，涂强管理过的基金最多，年龄最长，是单位的“老好人”。涂强出事，让内部人士感到很意外，腾讯网甚至将他评为2009年度最衰基金经理。

　　一方面受到受到“老鼠仓”的不利影响，一方面为了在年底扩大规模，曾以2.5%的最贵申购费著称的景顺长城发布公告称，12月1日起，旗下内需增长2号、精选蓝筹和公司治理等3只原申购费为2.5%的股票型基金最高申购费降至1.5%。此次调整后，景顺长城旗下基金申购费率已经全部统一至1.5%。

　　华安基金：受困“学历门”

　　沸沸扬扬的基金经理“学历门”事件，将华安基金送到了风口浪尖。

　　数据显示，华安基金公司目前共有210人，仍未在中国证券业协会注册、获得从业资格的近50人，占总人数的25%，其中有22人已通过从业资格考试，30人尚未通过考试。未通过率较高的另两家基金公司金鹰和天弘都是管理规模后10名的小公司，而华安却是“前十大”和“老十家”，其注册通过率和管理规模显然不匹配。

　　作为中国基金业曾经的代表，发行首只开放式基金华安创新的华安基金公司，如今已锋芒不在。截至2009年第三季度末，华安基金管理规模仅排名第八位，业绩更是下滑严重，不复往日领跑雄风，市场话语权也随之减弱。

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