华安近20%基金经理“无照驾驶”

　　《投资者报》研究员 刘宗源

　　诚信是立身之本，对于诚信有问题的基金公司和基金经理，投资者最好保持警惕。

　　在《投资者报》统计出的涉嫌披露虚假信息的基金公司中，以华安基金最为典型，该公司有25%的员工没有从业资格，还有两位基金经理在没有从业资格的情况下仍然管理基金。

　　《中国证券业协会关于2009年证券业从业人员年检的通知》中要求，机构不得安排未通过从业资格考试的人员从事与证券业务相关的专业岗位工作，应督促其在2009年12月31日之前通过从业资格考试并完成执业注册。

　　2010年即将到来，华安基金这近三成员工将何去何从？

　　25%员工无从业资格

　　华安基金公司目前共有210人，已经在中国证券业协会注册、获得从业资格的有158人，未获得从业资格的有52人，占总人数的25%，其中有22人已经通过从业资格考试，30人尚未通过考试。

　　一提到华安基金，投资者最先想到的恐怕是前任基金公司总经理韩方河，以及旗下产品华安国际配置。

　　韩方河是唯一因违法被革职的基金公司总经理；华安国际配置则让投资者蒙受了难以忘记的伤痛。作为内地首只试水海外的QDII基金，华安国际配置出海后不幸“呛水”，至今尚在昏迷之中。由于华安国际配置基金投资的结构性保本票据净值计算人——雷曼兄弟国际公司申请破产保护，致使该基金的估值业务无法正常进行，自2008年9月23起暂停赎回申请，基金也暂停运作。这在中国基金管理史上是第一例，也是唯一一例。

　　虽然这些事件已经成为历史，但多少反映出公司管理制度上存在的问题。现在的华安基金有所转变吗？从最基础的基金从业资格的合格率上看，问题依然比较严重。

　　基金从业资格是在基金行业从业必须具备基础知识的资格认证，获得这个资格不仅要通过证券基础知识和基金专业知识两门考试，还要通过证券业协会的资格审核，如有无违法违规的前科。

　　在一定程度，从业资格通过的比例能够看出基金公司的基本人员素质。

　　通过证券业协会网站查询显示，未通过资格注册比率最高的三家基金公司是金鹰基金、天弘基金和华安基金公司，分别有46%、29%和25%未通过率。

　　金鹰和天弘基金公司是国内的管理规模后10名的小公司，而华安基金公司是前10大基金公司，显然这样的注册通过率和管理规模是不相符的。

　　可能有人会问，上述未通过率是与基金公司总人数相比较的结果，为什么行政等后勤人员也要有从业资格？实际上，无论基金公司中的哪个岗位都会用到很多基金行业的知识，比如拟就有关通知等，都要用到相关行业条例。因此，与总人数相比较，是官方算法。

　　两名基金经理“无照驾驶”

　　一位普通员工没有从业资格，可能无伤大雅，但公司的核心投资人员没有从业资格就未免有些说不过去了。

　　在华安基金公司52名未获得从业资格的员工中，包括两位基金经理：一位是管理华安优选策略基金的张伟，另一位是同时管理华安中小盘基金和华安宝利配置基金的沈雪峰。

　　在华安基金公司网站上，张伟的简介如下：硕士，持有基金从业资格证书，8年证券、基金行业从业经历。曾在平安证券有限公司、天同证券有限公司任职，2004年6月加入华安基金管理公司，曾任研究发展部高级研究员。2008年2月13日至今担任华安策略优选股票基金的基金经理。

　　可是在证券业协会“注册证券从业资格查询”系统中，不仅没有查到张伟“持有基金从业资格证书”从业的信息，也没有查到在平安证券、天同证券的注册经历。

　　该公司另一位基金经理沈雪峰也出现了同样怪异的事情，从业经历非常丰富，就是找不到任何注册信息。

　　沈雪峰比张伟在证券投资行业更加活跃，拥有16年证券、基金行业从业经历。曾在安徽省国际信托投资公司、亚洲证券资产管理总部、华富基金公司工作，现在是二度进入华安基金。他在进入华富基金工作前，曾经是华安基金公司研究发展部高级研究员，2008年6月重新加入华安基金公司。2008年10月11日至今担任华安宝利配置混合基金的基金经理。2009年6月25日至今担任华安中小盘成长股票基金的基金经理。

　　在证券业协会网站上的注册信息是查询基金经理证券投资从业经历最可靠的依据，即便其离职了，也能在该注册系统查询到以往信息。比如前上投摩根投资总监吕俊，已经离开基金行业转投私募多年，可在协会网站上，依然查到他的经历：2004年3月获得资格在国泰基金从业，2005年12月获得资格在上投摩根从业，现已经离职。

　　考试合格证≠从业资格

　　为了查证上述二位是否有执业资格证书，《投资者报》记者采访了华安基金公司。

　　华安基金公司相关人士否认两位基金经理没有执业资格证书，并且反问道：“要是没有怎么能通过基金经理注册？”

　　于是，《投资者报》记者提请该公司出示二位基金经理的《中国证券业执业证书》。

　　业内人士都知道，获得证券从业资格的从业人员均持有《中国证券业执业证书》，上面标注了姓名、性别、执业岗位、执业机构和有效日期等信息。

　　但是，《投资者报》记者收到的传真并不是这份证书，而是两份考试合格证。

　　考试合格证只能说明该员工参与了考试并且基本掌握了证券基础知识和证券投资基金知识，但要申请从业资格还需要符合其他条件。

　　《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(一)已被机构聘用；(二)最近三年未受过刑事处罚；(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；(五)品行端正，具有良好的职业道德；(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　这两位基金经理因何没有取得从业资格，华安基金公司没有给出明确答案。截至发稿前，华安基金相关部门表示，正在和证券业协会沟通，尽快将从业资格证书补上。

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