刘建强

　　被监管层明确禁止的新基金预约销售再次出现。

　　12月9日，华夏基金旗下年度最后一只新基金华夏盛世首发，本报记者12月8日从银行渠道获悉，该基金当日已经可以接受投资者预约，冻结资金后首发当日便可“排队”认购。

　　接受投资者预约的来自某非上市大型银行。该行上海某支行理财经理12月8日告诉本报记者，12月9日首发的华夏盛世可以在柜台办理预约手续。该支行柜台服务人员称，该行日前新上了一个预约销售系统，新发基金都可以提前预约。“将资金转到账上，冻结后，12月9号便可以提前排队进入申购资金池。”该人士称，在办理完手续后，该行还将出具预约销售回执单。

　　本报记者同时咨询了包括交通银行、工商银行在内的多家银行支行，理财经理均表示不能提前预约华夏盛世基金。

　　“这是被会里明确禁止的。”上海某基金公司高层表示，但是目前没有明确的文件和法规对此行为进行规定。

　　证监会相关法规此前规定，基金销售应在证监会批复的核准日期发售，这就意味着基金公司在核准日期之前销售的行为不被允许。上海资深基金销售人士称，在市场较好或者某只基金销售预期较好的时候，一些代销渠道会打类似的擦边球。

　　此前传出预约销售事件是在2007年。当年8月13日，中邮核心成长一日认购超过600亿元。但此前的8月11日和12日，其代销机构邮政储蓄、交通银行均发布了提前预约的消息。中邮基金当时被证监会责令制止代销机构的违规做法。随后，基金公司和代销渠道也收到来自监管层的监管函。

　　按照《证券投资基金销售管理办法》第四十二条规定，基金管理人对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务，发现代销机构违规销售基金的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代销协议。

　　本报从券商渠道同时获悉，为了完成华夏盛世销售，多家券商制定了总量任务，层层分解到各地营业部。一家总部位于深圳的券商在上海的营业部便接到了约500万的任务量。而为了鼓励销售，该券商规定在首日认购华夏盛世的投资者，不仅可以免去认购费，而且还可以获得1.5%的返点奖励。

　　“这就相当于把基金公司给予渠道的费用转给投资者，”业内人士对此评价说，“显然渠道首日冲销售规模很冲动。”

　　有业内人士表示，此次华夏基金可能采取限额销售，“据说50亿”。上述券商一家的销售量在5000万元左右。这就意味着，华夏盛世很可能会提前结束募集，配售的情况也可能出现。

　　华夏基金相关人士表示，华夏盛世首日募集投资者认购踊跃，第一天便结束募集。截至发稿时，渠道传来的消息称，建行、工行、招行募集规模已经达到110亿元。来自基金公司显示，华夏盛世总规模可能突破160亿元。