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基金经理变更原因复杂:金鹰龙苏云最神秘

http://www.sina.com.cn  2009年11月23日 05:38  理财周报

  理财周报记者 汤雅婷 代星/文

  仍在公司内,有其它工作安排

  根据各基金公司的公告,基金经理的变动事由多是基金公司工作调整的需要,10月份发生基金经理变动的基金包

  括,鹏华优质治理、南方现金增利、诺安价值增长等。

  曾担任国内首只股票型QDII基金——南方全球基金基金经理的温亮在卸任后,任南方东英资产管理公司投资总

  监。南方东英资产管理有限公司是首家在香港成立的国内基金公司子公司,今年8月推出了第一只基金产品“大

  中华绝对回报基金”并由温亮掌管。该基金面向专业投资者发行。

  其它原因

  ●自身或家中亲人身体状况不佳,或工作压力过大,短期内不再担任基金经理

  诺安基金公司的钟志伟就因家中父亲身体不好,辞去诺安优化收益、诺安货币、诺安增利A、诺安增利B的基金

  经理职务,离开了公司。

  “几易其主”的宝盈策略增长基金,原来的基金经理赵龙于今年6月19日辞去职务,之后便由陆万山代为管理

  。7月1日,又由余述胜、盛军锋担任基金经理。而赵龙的去向无从得知。

  去年年底,原鹏华动力增长基金经理、鹏华普天收益基金经理管文浩离职,今年1月,上述两只基金均发布基

  金经理变更公告。但管文浩去向一直未见报道。曾有说法是其职业生涯的下一个目标地或为融通基金,管文浩欲

  前往融通担任投资总监一职。

  除此之外,曾任兴业社会责任、兴业货币基金经理的刘兆洋,融通新蓝筹基金经理戴春平,鹏华优质治理基金

  经理的顾少华去向也不明了。

  9月11日,金鹰基金公告称,同意龙苏云因个人原因辞去公司副总经理职务的请求。龙苏云同时辞去的还有金

  鹰中小盘、金鹰红利价值基金的基金经理职务。原有其担任的金鹰基金公司投资总监一职,由杨绍基接任。

  龙苏云有16年的证券从业经验,2005年6月加入金鹰基金管理有限公司,其间担任公司副总经理、投资研究总

  监等要职,并亲自打理过金鹰基金公司4只基金产品中的3只。

  自龙苏云2008年2月接管金鹰中小盘后,该基金业绩获得了极大改善,从2007年排名同类基金的后四分之一,

  跃至2008年股票型基金第三名。而在今年反弹行情初期,受益于市场中小盘股强劲势头,金鹰中小盘一季度取得

  了39.3%的佳绩,排名混合型基金涨幅榜榜首,龙苏云从去年12月开始管理的新基金金鹰红利成绩同样不俗。截

  至9月7日,金鹰中小盘今年以来收益率为54%,金鹰红利为36%。

  “主要是太累了,龙苏云患的是基金行业的常见职业病——颈椎病,他的家人希望他能休息半年,目前他也没

  有新的安排和计划。”熟悉龙苏云的人士透露。不过坊间也流传说他准备日后转做私募。

  业绩未达标

  ●这与基金公司对基金经理的年度或是半年度考核有关,个别基金经理会因绩效未达标而被辞退

  8月6日,摩根士丹利华鑫公告称,大摩基础行业原基金经理廖京胜不再担任该职务,由李君接任。大摩基础行

  业在二季度业绩惨淡,光从净值增长来看,称它为“最惨混合型基金”一点也不为过。整个二季度,大摩基础行

  业净值增长仅为5.39%,而126只混合型基金(2009年前成立)同期平均收益为17.22%。

  在6月份,该基金净值甚至出现1.7%的负增长,是该月唯一出现亏损的混合型基金。

  因此,卸任的基金经理廖京胜多多少少被猜测是因为业绩不理想而引咎而退。此前业内也不乏基金经理因业绩

  不佳而被董事会撤换的先例。对此,摩根士丹利华鑫基金公司不置可否,称是“基于综合考虑”。

  转做私募

  交银施罗德的李旭利……据统计,自2006年以来,至少有近20位明星基金经理或业内大佬相继离开了公募基金。

  这其中多数为基金公司投资总监,有的更是基金公司招揽客户的“金字招牌”。

  今年1月,信达澳银发布公告,曾昭雄基于个人职业发展的考虑,向公司提出辞职申请。经公司董事会审议,

  同意曾昭雄自2009年1月17日辞去公司副总经理、投资总监、信达澳银领先增长基金的基金经理职务。差不多半

  年之后,曾昭雄任深圳合赢投资公司合伙人、总经理,兼任投资决策委员会主席、投资总监。

  根据公开信息,曾昭雄率领的合赢精选1期于2009年6月19日成立,截至2009年11月19日,该产品的累计增长率

  30.16%。

  此外,原国投瑞银创新动力、国投瑞银成长优选基金经理靳奕于今年年初离开了国投瑞银,近日她告诉理财周

  报记者,目前在阳光私募奕金安投资任职。

  为何一些基金经理选择离开公募基金转投私募?一位转投私募的基金经理表示,“呆在公募基金有太多的限制

  规定,除了外部监管,内部监管更是条条框框很多很细,公募基金受的束缚很多,不自由,更是没有隐私。一个

  人如果连隐私也没有,是非常痛苦的。”

  “受制于短期的排名压力,现在的基金经理更像是趋势投资者,包括我自己也成了趋势投资者,我所崇拜的价

  值投资理念根本无从实现。当市场风格轮换,你也得紧跟热点更换股票。”一位基金经理非常无奈地表示。


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