新华网上海9月17日专电(记者潘清)来自国投瑞银基金管理有限公司的消息说,作为境内首只分级指数基金,瑞和沪深300基金17日起正式公开发行,发行期仅为10个交易日,发行限额120亿元。
不同于此前发行的指数基金,瑞和沪深300指数分级基金分为瑞和300、瑞和小康、瑞和远见三种份额。
据国投瑞银基金有关负责人介绍,瑞和300份额为场外份额,不上市交易,通过国投瑞银基金直销中心、工行、招行、建行等各大银行全面发售,投资人可凭中登公司的基金账户以161207代码进行认购;后两种份额为场内份额,将来上市交易,只要持有深市A股账户或基金账户的投资人,都可以采取类似“打新股”的方式,凭同一认购代码在券商营业部认购,认购后的场内份额会在基金成立后自动按照1:1的比例拆分为瑞和小康与瑞和远见两种份额。 据了解,作为内地基金业为数不多的创新型基金,瑞和沪深300基金除具有其他沪深300指数基金相同的特性外,还设置了多重创新机制,包括分区杠杆、份额配对转换、年末份额折算等,从而起到平抑交易折价,实现场内外套利、折溢价套利等多重投资机会。
业内人士预计,鉴于分级基金具有的稀缺性,瑞和沪深300基金不排除提前结束募集的可能,甚至可能启动“末日比例配售”。
业内专家表示,这只产品内置的看涨期权可以对上市份额的溢价形成一定支持。另一方面,这只产品将在上市6个月以内开通份额配对转换,类似于封闭式基金的“封转开”,这会在很大程度上抑制折价的出现。
国投瑞银基金有关负责人提醒,这只产品的三类份额有不同的认购渠道和场所,银行只销售瑞和300份额,券商营业部只能按1:1比例“打包”买到瑞和小康与瑞和远见份额。因此投资人认购下单前一定要咨询清楚。