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基金公司反洗钱客户风险等级标准划定

http://www.sina.com.cn  2009年09月10日 04:13  金融时报

  李侠

  本报北京9月9日讯 记者李侠报道 中国证券业协会今天正式实施专门针对基金客户的《基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引(试行)》。为切实防范洗钱风险,基金公司将根据客户高、中、低风险等级的不同采取相应的身份识别和风险监控措施。此举旨在提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性,避免基金管理公司自行划定风险存在的标准不一、分类杂乱、不具代表性等问题。

  随着基金业的发展壮大和基金产品的普及,我国基金客户逐年增多。根据中国证券业协会的统计数据,今年二季度末开放式基金投资者总账户数已达到17671.92万户。同时,由于基金产品的特点,基金客户风险等级划分工作也面临挑战。

  《指引》分为四章,共十八条。包括总则、客户风险等级划分标准、客户信息审核和交易监测及附则。


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