和路

　　作为IPO重启以来发行的最大一只大盘股，中国建筑(601668.SH)尽管以高溢价发行，但是基金认购却依然踊跃，不过发生在成渝高速(601107.SH)上的无效申购的“乌龙”，在中国建筑认购中再度出现。

　　7月24日披露的《中国建筑股份有限公司首次公开发行A股定价、网下发行结果及网上中签率公告》(下称“公告”)显示，中国建筑此次发行价为每股4.18元，发行后的市盈率达到了51.29倍。

　　尽管中国建筑发行市盈率创下了2007年4月19日中信银行(601998.SH)发行后摊薄59.62倍市盈率以来的新高，但是从中国建筑的申购情况来看，资金申购中国建筑的热情依然十分高涨。

　　根据公告和CBN统计显示，本次中国建筑网下申购获配的机构共达到了524家。QFII、国内公募基金、基金公司管理的企业年金和社保基金就达到了269家，其中6家是QFII，花旗环球金融有限公司此次获配数量最多，达到了1823.86万股，QFII合计获配了6602.11万股。其中申购中国建筑的公募基金达到了196只，获配数量达到了91838.9万股，占总计获配数量的15.3%。

　　基金踊跃申购潮中，却出现了“东吴价值成长双动力股票型证券投资基金由于未在规定的时间内及时足额缴纳申购款，视作无效申购”的情况。

　　一位基金经理认为，出现上述情况可能是在市场转好的趋势下，基金经理将一部分现金用于买入股票导致申购新股现金不足所致，不过也需要具体考虑其他的情况。一般而言，在询价期间表示意向，但随后未缴纳足额申购款的情况并不多见。如果是客观情况，可能会获得相关方面谅解。如果东吴基金没有给出合理的理由，上述情况可能会出现一定影响，但是具体如何定义要看证监会规定。

　　《中国建筑股份有限公司首次公开发行A股网下发行公告》(下称“网下发行公告”)中提及“初步询价中有入围报价的配售对象未参与本次网下累计投标询价，或未在规定的时间内及时足额缴纳申购款的，发行人与保荐人(主承销商)将视其为违约，并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会”。

　　一位投行人士指出，这种情况似乎并没有先例，因此即使出现相关的处罚，可能也要等待证监会出具相关的细则。如果是主观因素未能及时足额缴款而出现相关处罚的话，可能会在诚信记录上出现记载。不过目前上述只是个人观点，并没有具体的依据。

　　按照中国建筑网下发行公告提及的申购流程，东吴基金应该已经经过了初步询价阶段，并且必须要参加累计投标阶段，公告同时提及“申购资金不足或未能及时到账的申购均视为无效申购”。

　　CBN致电东吴基金相关人士，其表示对相关情况并不了解，因此无法给出说明。

　　此前在申购成渝高速中，也出现了无效申购的情况。其中国投信托有限公司自营账户“初步询价报价有效，应申购未申购”和中国华电集团财务有限公司自营账户“在已申购平台提交申购但未缴款”的情况。

　　在申购成渝高速中，也出现过两只基金无效申购的情况，但国泰沪深300指数基金和东方龙混合型基金分别是“由于申购平台误操作导致未能申购但已缴款”和“由于申购平台误操作导致缴款不足”而出现无效申购。

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