上海基金公司数量占同业半壁 绩优基金仅占三成
□ 本报记者 马薪婷
上海基金公司的尴尬局面并没有因今年“小牛市”的来临而改变。
Wind数据表明,目前全国61家基金公司中,有30家公司办公地都选在了上海。而晨星数据则显示,截至6月5日,今年以来排名前1/3的股票型基金中,属于上海地区的基金,占42.47%。这个成绩比2008年稍有下降——当年上海地区位于前1/3位置的股票型基金占比为43.48%。如果把考察期拉长到三年,上海基金公司拥有的长期(三年)绩优基金仅占三分之一。
国泰、光大保德信等5公司
包揽绩优基金
《证券日报》基金周刊统计发现,晨星数据显示,截至6月5日,今年以来排名前1/3的股票型基金,即220只基金的前73名中,有31只基金属于上海地区的基金,占了42.47%,不过主要集中在5家基金公司,其中国泰基金管理有限公司的基金就占了6只,光大保德信、华宝兴业、华安、交银施罗德等4家基金公司的基金各占了3只。
而wind数据显示,今年前5个月,可比的181只股票型基金中,位于前1/3位置的基金,即前60名基金中,有27只基金来自上海的13家基金公司,属上海基金公司所管理的基金只数占了45%;而在其余的121只基金中,有47只基金属于上海的23家基金公司,占了后2/3位置的上海基金数为38.84%。
Wind数据显示,今年前5个月,181只股票型基金平均业绩为35.19%,达到35.19%之上的基金有89只,而属于上海地区基金公司所管理的基金收益率在平均业绩之上的有38只,占了89只基金的42.7%;
而在2008年股票型基金排名中,wind数据显示,139只股票型基金,平均业绩为-52.2%,有70只基金在平均业绩之上,其中上海地区所管理的基金有29只,占了41.43%。而按照位于前1/3位置的基金有46只计算,其中,上海地区基金只数为20只,占了43.48%。
从2008年与2009年以来的比较中可以看出,上海地区的基金公司虽然占据了整个基金行业的半壁江山,但在业绩相对较好的基金中一直徘徊在41%~44%之间。并不到半数。
业绩平庸基金上海占半
从晨星5月的三年期评级看,5星级的基金有9只,其中兴业趋势、华宝兴业多策略、中海优质成长3只基金是上海地区的基金,只占了33.33%;4星级的基金有19只,属于上海地区基金公司管理的基金有7只,占了36.84%;3星级的基金有31只,其中属于上海地区管理的基金有15只,占了近乎于所有3星级基金的一半。
从晨星5月的二年期评级看,5星级基金有16只,属于上海地区的基金有4只,只占了25%;4星级的基金有36只,但属于上海地区的基金也只有12只,占33.33%;3星级的基金有57只,属于上海地区的有15只,占了26.32%。
业内人士认为,上海地区基金在整个国内基金行业中占了半壁江山,但是上海地区基金的管理风格与北京和广州、深圳地区的基金公司具有鲜明对比,目前在上海地区办公的30家基金公司中,有 2/3的基金公司属于“混血儿”,甚至有的基金公司的投研管理是由外方股东委派,但长期在境外投资的管理人士对国内环境并不十分了解,难免会影响公司的投资管理能力。例如中欧基金管理有限公司的外国基金经历殷觅智引发的“宏达事件”;此外,也不排除上海地区基金公司的内部管理体制存在问题的可能性。但也有人士认为,上述只是个别现象。