本报记者 于海涛 北京报道

　　融通基金涉嫌老鼠仓此前引起社会高度关注，5月12日，中国证监会有关部门负责人对记者明确表示：对该案的调查已经结束，初步来看是“个人问题”。

　　该负责人介绍，证监会在4月7日看到媒体披露该信息后，10分钟内即启动了调查程序，一个小时内即到达了调查现场。经过前期核查，13日即对其进行正式立案调查。现在前期调查阶段工作已经完成，到了后续审理阶段。

　　“调查显示，确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律法规规定，从事了不当的行为。”该负责人说，最后得出明确结论要经过相应程序，行政处罚委员会进行审理后会有最终结果。

　　据悉，该“某从业人员”涉嫌违法的行为有两个方面，一是基金从业人员不按规定做交易，违反相关规定，在不该交易的情况下做了交易；二是违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定，从事了一些“不当行为”。

　　该负责人一再强调，从对当事人负责的角度，应该是依法严格按程序做出认定和处罚的结果才是最准确的。

　　根据《刑法》，基金管理公司、证券公司、商业银行或者其他金融机构的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的经营信息，违反规定，从事与该信息相关的交易活动，或者建议他人从事相关交易活动，情节严重的，依照刑法相关规定处罚。

　　根据这一条款，“老鼠仓”行为当事人可被处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，将被处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　“证监会对这种证券从业人员和证券相关机构的诚信、操守、行为规范一直非常的关注。如果在《刑法》修订案生效之后还发生老鼠仓行为，要依法追究刑事责任。”该负责人强调。

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