牛年的第一只创新基金产品--长盛同庆可分离交易股票型基金(以下简称长盛同庆)将于5月6日起通过场内场外公开发行,就投资者关心的长盛同庆的创新特点,以及如何认购等相关问题,长盛基金管理公司有关负责人做了回答。全文如下:
问:作为国内首只可分离交易基金,长盛同庆可分离交易股票型基金有哪些特点?
答:长盛同庆可分离交易股票型基金,将一只基金分离成风险收益不同的两类份额,让投资者可以主动选择风险,具体特点如下:
统一认购 自动分离:初始投资者认购的基金份额,自动按4:6比例分离为稳健收益类的份额同庆A和积极收益类份额同庆B。
两类份额 特性不同:在三年期末,同庆A份额可能获得每年单利5.6%的约定收益及可能的超额收益分配;在优先分配同庆A份额本金及约定收益后,同庆B份额全额享有整个基金资产的收益或损失。
深交所上市 可分离交易:同庆A和同庆B份额同时在深圳证券交易所挂牌交易。初始投资者及二级市场投资者可根据不同的需求进行交易选择。
封闭三年 到期转换:封闭运作期三年,封闭期内不开放申购赎回业务,不分红。封闭运作期满后,自动转换为上市开放式基金(LOF)。
问:长盛同庆可分离交易基金属于什么类型的基金?同庆A与同庆B各自的风险收益特征如何?
答:长盛同庆可分离交易股票型基金属于股票型基金,从基金资产整体运作来看,与其他股票型基金一样,属于高风险、高收益的基金品种。
同庆A属于稳健收益类份额,具有类似债券的特征,预期收益和风险要低于股票型基金。封闭期结束,长盛同庆全部基金净资产优先分配给同庆A,同庆A获得了有限担保,但并不保本,有亏本的可能。
同庆B是积极收益类份额,具有杠杆收益特征,杠杆收益同时意味着杠杆风险,它的预期收益和风险都要高于普通的股票型基金。
问:投资者如何认购长盛同庆可分离交易基金?
答:长盛同庆募集期内,投资者可同时在场内(股票交易市场)和场外(银行、证券公司及长盛直销柜台)进行认购。
场内认购:如同认购新股一样,登陆有开放式基金代销资格的证券公司的交易系统,通过"深交所A股账户"或"深交所基金账户",选择长盛同庆基金代码(160806)就可以认购。
场外认购:如同认购普通的开放式基金一样,投资者可在银行或证券公司柜台通过中登深圳的开放式基金账户认购。
问:参与长盛同庆认购的初始投资者在基金封闭期内如何交易?
答:长盛同庆募集期结束后,基金份额将按4:6的比例自动分离成同庆A和同庆B,同时也将在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下尽快挂牌上市。
在场内以股票账户/基金账户认购长盛同庆的投资者:上市当日起,投资者便可使用同庆A(150005)或同庆B(150006)的代码进行买入或卖出。
通过场外销售机构(银行、证券公司)认购长盛同庆的投资者:需要先办理跨市场转托管业务,将基金份额由中登(深圳)开放式基金账户转到交易所场内股票/基金交易账户后就可以办理同庆A或同庆B的卖出业务了。
问:场外认购长盛同庆的投资者的跨市场转托管业务如何办理?
答:在场外认购长盛同庆的投资者如想在基金上市交易后卖出,需要先办理跨市场转托管业务后方可卖出。具体流程如下:
①投资者当日(T日)持本人身份证、银行卡 及银行销售网点打印的中登深圳开放式基金账户开户确认单(即98**********的开户确认单)到拟转入的券商营业部办理开户手续;并索取该营业部的六位深圳席位代码。
a)基金合同生效后投资者择日可办理跨市场转托管业务(具体时间以基金公司公告为准)。
b)如果投资者已经开户,并且深交所股东卡或基金卡与场外开放式基金账户一一对应,即深交所股东卡或基金卡号与场外开放式基金账号后10位相同,则不需要此步(具体请咨询相关证券公司)。
②投资者当天(T日)即可前往认购的销售网点提出"跨系统转托管"的申请(注明要转入的六位证券营业部席位代码、基金代码、转托管数量)。
③T+2后,即可登陆到所转入的券商营业部的交易系统,查询转入的份额。
④基金上市首日即可交易,如卖出则第二天查询资金到账。
问:长盛同庆及同庆A与同庆B基金份额净值如何公布,两类份额的基金份额净值如何计算?
答:(1)基金合同生效后,在同庆A和同庆B两类份额开始上市交易前,将至少每周公告一次基金份额净值和两类基金份额的参考基金份额净值;
(2)在同庆A和同庆B上市交易后,每个交易日的次日通过长盛基金网站、深交所、销售网点以及其它媒介,披露基金份额净值、同庆A和同庆B参考基金份额净值。
(3)同庆A参考基金份额净值:通常情况下,按三年16.8%的约定收益率折合成按日计息的方式计算,同庆A第N日的参考基金份额净值:
1+16.8%×N/(365×3)。
同庆B参考基金份额净值:(长盛同庆基金净值-0.4×同庆A净值)/0.6
问:长盛同庆在什么时候才可以开放申购、赎回?
答:长盛同庆基金在三年封闭期内,不开放基金份额申购赎回业务。封闭期届满后,基金份额所分离的两类基金份额将自动按转换规则转换为上市开放式基金(LOF)份额,并开放申购与赎回业务。
因LOF基金是上市开放式基金,所以投资者可以通过场外销售机构或场内(股票/基金账户)办理该基金的申购和赎回业务。
基金投资有风险, 需谨慎选择,请在投资前仔细阅读长盛同庆的基金合同和招募说明书。