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兴业可转债基金将5万元以上客户暂拒门外

  本报讯 近日,兴业可转债基金一纸限额公告将金额在5万元以上的客户暂拒门外。分析人士指出,作为一只以可转债市场为主要投资标的债券基金,可转债市场有限的规模是该基金采取对5万以上资金说“不”的主要原因。

  兴业基金公司近日发布的公告显示,该公司自2009年3月17日起,暂停接受对兴业可转债混合型证券投资基金的单笔金额5万元以上(不含5万元)申购转换转入申请,且单个基金账户单日累计申购及转换转入金额不得超过5万元(不含5万元)。如此一来,兴业可转债此次闭门对象不仅是机构客户,一般资金量的个人投资者也在此之列。

  长期关注该基金的银河证券基金研究总监王群航表示,兴业可转债限额申购更多是出于限制规模考虑。根据基金契约,该基金投资于可转债的比例范围为基金资产净值的30%—95%(其中可转债在除国债之外已投资资产中比例不低于50%)。“如果规模过大,这只基金在未来的操作中将异常困难,就如同在河中行驶的船,船太大了就无法安全行驶。”

  上海一家公司的债券基金经理给记者分析表示,可转债市场本身规模有限,前期以来可转债市场表现吸引了不少债券基金的积极参与。“目前两个交易所的可转债券仅剩17只,还有三只今年就要到期,可转债在品种上异常缺乏。同时按照现在的市值计算,目前的存量仅为150亿左右。”

  安信证券基金分析师任瞳该基金经理表示,目前市场上各级债基数目达到了98只,总规模为1800亿。按照契约,这些基金都是可转债市场的潜在购买客户。(程俊琳)


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