本报讯(记者敖晓波)昨天，中国证券业协会发布《证券业从业人员执业行为准则》，并且即日起正式实施。准则首次对证券从业人员划定了一般性禁止行为和特定禁止行为，并明确禁止，基金公司从业人员私自泄露基金的证券买卖信息。

　　准则规定了从业人员一般性禁止行为，主要包括：违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录等。

　　准则还针对证券公司从业人员明确了特定禁止行为，包括：违规向客户提供资金或有价证券；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券等。

　　针对基金公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括：违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息；在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；挪用基金投资者的交易资金和基金份额；在基金销售过程中误导客户。业内人士分析，此举主要是为了防止基金老鼠仓行为。

　　准则还规定了惩罚措施，从业人员违反本准则的，证券业协会将进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。

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