禁止违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺”

　　“禁止在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送”

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　　◆每经记者 李凯

　　昨日，为规范证券业从业人员执业行为，证券业协会正式发布了《证券业从业人员执业准则》(以下简称《准则》)，而其中27条明令禁止的行为无疑为证券从业人员念起了“紧箍咒”。

　　《准则》除了11条一般性禁止行为之外，还分别对证券公司的从业人员、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员、以及证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止行为进行了细化。

　　其中，证券公司的从业人员特定禁止的6项行为包括：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；以及证监会、协会禁止的其他行为。

　　基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止的6项行为分别为：违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送；利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；挪用基金投资者的交易资金和基金份额；在基金销售过程中误导客户；以及证监会、协会禁止的其他行为。

　　而证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止的4项行为则包括：接受他人委托从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；以及证监会、协会禁止的其他行为。

　　此外，《准则》还对监督及惩戒进行了明确的规定，显然，随着A股市场逐步走好，管理层的态度依然相当明确——对于违规行为将严惩不贷！

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