基金宣传评奖遭地方工商审查

　　证券时报记者 张 哲

　　本报讯 不久前，多家基金公司不约而同接到来自湖南、湖北、河北等地县级工商管理局关于基金广告宣传的调查通知函。调查通知书称，基金公司宣传资料中相关广告用语涉嫌违规、虚假广告，要求基金公司尽快提供有关证明资料。否则，在该地区的基金营销将被叫停。

　　据悉，这些地级或县级工商管理局此次审查的依据是国家工商行政管理总局1999年颁布的《关于停止发布含有乱评比、乱排序等内容广告的通知》，认定目前基金公司宣传资料上印制的基金获得某某媒体奖项属于乱评比、乱排序。

　　记者从多家基金收到调查通知函的基金公司了解到，基金公司对此次调查态度不一。有些基金公司置之不理，有些基金公司检查稽核部门与之谈判仍在进行，有些基金公司已经买单。“工商局发来的调查通知函中指出了我们基金宣传三折页中的一些问题，比如，我们的股东是全球某某行业最大的公司之一，基金业绩曾获得过某报刊评奖，该媒体是否具备国务院颁发的产品排序资格。”上海一家基金公司人士对记者透露。

　　“我们审查这些宣传用语，发现我们的确有一些可以称作打擦边球，也可以称作违规的地方，主要是折页内容，比如提到最大、最早之类的字眼，以及相关媒体获奖的介绍等，于是给这家工商管理局回复了相关说明，几日过后我们公司就收到来自该地方工商管理局的罚款通知书。我们按照规定缴纳了处罚金。但不久后又有其他地方工商的调查通知函。这次我们目前还没有处理。”他说。

　　“刚收到罚款通知书，通知书称如果三日之内，如果没有申辩即生效。我们已经发了申辩书，对他们的罚款进行申诉。”另一家基金公司知情人士说。

　　对于地方工商管理局是否有权整顿基金宣传，业内人士有不同看法。“宣传材料算不算广告？如果算，为什么没有广告批号就发放？如果不算广告，工商局的执法依据是什么？”

　　记者致电给湖南某县工商局，根据记者了解，有多家基金公司收到了来自该工商局的罚款告知书。“我们此次是对整个理财市场广告宣传的一次清理，包括基金公司、保险公司的广告宣传，清理完全是出于保护投资者权益的角度，对这些评比的合法合规性进行审查，要求基金公司配合我们进行调查，目前调查结果还没有定性。”该局一位联系人表示，“现在的基金宣传印刷资料不经过有关部门的审批，只是事后备案，这使得不少公司在宣传上存在夸大其实、欺骗消费者的现象。”

　　对于给基金公司开罚单，湖南该局人士明确否认，“我们目前只是在调查”，并称仅对一家基金公司发了调查通知函。