工银瑞信信用添利债券型证券投资基金份额发售公告(2)

　　四、机构投资者的开户与认购程序

　　（一）注意事项

　　1、一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。

　　2、机构投资者认购本基金可以在中国建设银行及中国工商银行等代销机构指定的基金代销网点认购，认购金额起点为1，000元，如果认购金额在100万元（含100万元）以上，还可到本公司办理。

　　3、投资者不能以现金方式认购

　　在直销机构开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。

　　（二）通过直销机构办理机构投资者开户和认购的程序

　　1、业务办理时间

　　基金份额发售日的9：00至16：00（周六、周日、法定节日不营业）。

　　2、开立基金账户

　　机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

　　（1）企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件）；

　　（2）银行的开户证明原件及复印件；

　　（3）加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书；

　　（4）经办人有效身份证件及复印件；

　　（5）预留印鉴卡一式三份（公章、法定代表人章各一枚）；

　　（6）填妥的《开放式基金账户类业务申请书》。

　　机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。

　　3、提出认购申请

　　机构投资者在直销机构认购应提交以下资料：

　　（1）填妥的《开放式基金交易类业务申请书》；

　　（2）经办人有效身份证件及复印件；

　　（3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

　　（4）基金交易账户卡。

　　尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资者可自Ｔ＋2日起在直销机构打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。

　　4、缴款方式

　　通过直销机构认购的机构投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

　　（1）机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购期当日17：00前到账。

　　工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料：

　　户名：工银瑞信基金管理有限公司

　　开户银行：中国工商银行北京东四支行

　　账号：0200004129027311455

　　机构投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任。

　　（2）认购资金在投资者提出认购申请当日17：00前未到账，如果投资者选择资金在申请当日未到账不延期，则该笔申请作废；如果投资者申请时选择延期，则当日提交的申请在后五个工作日内有效，申请受理日期以资金到账日为准。

　　（3）至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资者的指定资金结算账户：

　　1）机构投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

　　2）机构投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

　　3）机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　4）其它导致认购无效的情况。

　　（三）通过中国工商银行办理机构投资者开户和认购的程序

　　1、开户

　　（1）开户时间：基金份额发售日的9：00－17：00（周六、周日不营业）。

　　（2）开户地点：中国工商银行指定的代理“工银瑞信基金管理有限公司基金账户”开户的网点。

　　（3）机构投资者申请开立基金账户必须提供以下材料：

　　1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　　2）法定代表人证明书；

　　3）经办人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）；

　　4）法人授权委托书；

　　5）填妥的《基金账户业务申请表》（须加盖投资者单位公章）。

　　投资者可于Ｔ＋2日以后到中国工商银行指定的代理“工银瑞信基金管理有限公司基金账户”开户的网点办理开户业务确认手续。

　　2、认购

　　基金份额发售日的9：00—17：00（周六、周日不营业），机构投资者应携带以下材料到中国工商银行指定的代销基金业务网点提交认购申请：

　　（1）中国工商银行客户自助卡；

　　（2）填妥的《基金业务申请表》、《基金申／认购申请表》（须加盖预留印鉴）。

　　中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过中国工商银行网站、客户服务电话（95588）查询。

　　中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资者提供缴款回执；投资者于本基金基金合同生效后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　　3、注意事项

　　（1）一个投资者只能开立一个基金账户；

　　（2）机构投资者在代销网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；

　　（3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理；

　　（4）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；

　　（5）发行时间等中国工商银行代销详情，请以中国工商银行公告为准。

　　（四）通过中国建设银行办理机构投资者开户和认购的程序

　　1．开户及认购的时间

　　基金份额发售日的9：30—15：30（中午、周六、周日及节假日不营业）。

　　2．开户及认购程序

　　（1）事先办妥中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

　　（2）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及工银瑞信基金管理公司的基金账户：

　　机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　　证券业务授权书；

　　被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　　填妥的“机构证券卡开户／销户申请表”，并加盖公章和法定代表人章。

　　（3）如已开立龙卡证券卡，可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件开立工银瑞信基金管理公司基金账户。开户单位为分支机构的，请提交法人授权其开户的书面证明，到开户会计柜台开立工银瑞信基金管理公司基金账户。如已开立基金账户，可直接办理认购业务。

　　（4）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　　3．认购程序及所需材料

　　（1）被授权人有效身份证明原件；

　　（2）证券卡；

　　（3）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　　4．注意事项

　　（1）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；

　　（2）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。

　　（五）通过交通银行办理机构投资者开户和认购的程序

　　1、业务办理时间：基金发售日的9：30至16：00。

　　2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）：

　　（1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接开通工银瑞信基金管理有限公司基金账户即可）；

　　（2）开通工银瑞信基金管理有限公司基金账户（已在交行开立过工银瑞信基金管理有限公司基金账户的投资者无需再次办理，已在其他机构开立过工银瑞信基金管理有限公司基金账户的投资者仅需在交行开通已有基金账户）；

　　（3）认购基金。

　　3、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：

　　（1）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）；

　　（2）机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人私章）；

　　（3）机构代码证；

　　（4）经办人身份证件及复印件；

　　（5）填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章和法人代表章；

　　（6）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。

　　4、机构客户办理开通工银瑞信基金管理有限公司基金账户时，需到网点并提交以下材料：

　　（1）《交通银行代销基金交易卡》（开立基金交易账户后发放）；

　　（2）填妥的开通基金账户申请表（加盖机构公章和法人代表章）；

　　（3）经办人身份证件。

　　5、机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：

　　（1）《交通银行代销基金交易卡》；

　　（2）填妥的代销基金认购申请表（加盖机构公章和法人代表章）。

　　（3）认购款项的有效结算凭证；

　　（4）经办人身份证件。

　　6、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话95559，或拨打各城市分行咨询电话。

　　（六）通过招商银行办理机构投资者开户和认购的程序

　　1、网点办理：

　　（1）业务办理时间：基金发售日的9：00—15：00（当日16：00之后的委托将于下一工作日办理。）

　　（2）机构投资者开户及认购程序：

　　①事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。

　　②由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：

　　ａ、被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　　ｂ、法定代表人身份证件复印件；

　　ｃ、基金业务授权书；

　　ｄ、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　　ｅ、填妥的开户申请表并加盖公章。

　　ｆ、开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　2、注意事项：

　　（1）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

　　（2）机构活期存款账户须是人民币存款账户。

　　（七）通过中信银行、光大银行、北京银行、深圳发展银行、民生银行等其他银行办理机构投资者开户和认购的程序，以银行各网点的柜台公告为准。

　　（八）通过代销本基金的证券公司办理机构投资者开户和认购的程序

　　以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，包括国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公司。仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　　1、业务办理时间：基金发售日的9：30－15：00（周六、周日不受理）。

　　2、开立资金账户：机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：

　　（1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；

　　（2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；

　　（3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　　（4）法定代表人证明书；

　　（5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；

　　（6）预留印鉴；

　　（7）经办人身份证件及其复印件；

　　3、开立基金账户：机构投资者开立基金账户应提供以下材料：

　　（1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

　　（2）经办人身份证件及复印件；

　　（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　　（4）代销券商开立的资金账户卡。

　　4、提出认购申请：机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：

　　（1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

　　（2）经办人身份证件及复印件；

　　（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

　　（4）代销券商开立的资金账户卡。

　　投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

　　5、注意事项：

　　（1）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准。

　　（2）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

　　基金名称：工银瑞信信用添利债券型证券投资基金

　　基金代码：Ａ类基金份额：485107；Ｂ类基金份额：485007

　　（九）投资者提示

　　1、请机构投资者尽早向直销机构或代销网点索取开户和认购申请表。投资者也可从本公司网站ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

　　2、直销机构与代理销售网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。

　　五、清算与交割

　　1．基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资者所有，如基金合同生效，则折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。

　　2．本基金权益登记由登记结算机构在基金合同生效后完成。

　　3．基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

　　六、基金的验资与基金合同的生效

　　基金募集期限届满，若本基金符合基金备案条件，基金管理人将自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构进行验资，并在收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　　若本基金募集失败，基金管理人将承担全部募集费用，在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行活期存款利息。

　　七、本次募集当事人及中介机构

　　（一）基金管理人

　　名称：工银瑞信基金管理有限公司

　　住所：北京市东城区朝内大街188号鸿安国际商务大厦

　　法定代表人：杨凯生

　　成立时间：2005年6月21日

　　客户服务电话：010－65179888

　　全国统一客户服务电话：400－8119999

　　传真：010－85159100

　　联系人：夏洪彬

　　（二）基金托管人

　　名称：中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：郭树清

　　成立时间：2004年09月17日

　　联系电话：（010）67595104

　　联系人：尹东

　　（三）销售机构

　　1、直销机构

　　名称：工银瑞信基金管理有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝内大街188号鸿安国际商务大厦

　　法定代表人：杨凯生

　　客户服务电话：010－65179888

　　全国统一客户服务电话：400－8119999

　　传真：010－85159100

　　联系人：郝炜

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　2、代销机构

　　（1）中国工商银行

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　客户服务电话：95588（全国）

　　网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（2）中国建设银行

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　法定代表人：郭树清

　　客户服务电话：95533

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（《工银瑞信信用添利债券型证券投资基金基金份额发售公告》下转A12版）

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