鸿飞基金份额持有人大会的第三次提示性公告

　　重要提示

　　本次会议将于自权利登记日次日即2008年2月6日起，至2008年2月28日24：00（以本基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准）以通讯方式召开，届时由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国建设银行股份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人将向深圳证券交易所申请本基金自2008年2月13日开始停牌。基金管理人将于基金份额持有人大会决议公告后向深圳证券交易所申请复牌。

　　宝盈基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2008年1月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、深圳证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）及宝盈基金管理有限公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ）发布了《鸿飞证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现发布关于召开鸿飞证券投资基金基金份额持有人大会的第三次提示性公告。

　　一、召开会议基本情况

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《鸿飞证券投资基金基金合同》的有关规定，鸿飞证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人宝盈基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：

　　1、会议召开方式：通讯方式。

　　2、会议投票表决起止时间：自权利登记日次日即2008年 2月6日起，至2008年2月28日24：00（以本基金管理人委托的公证机关收到表决票时间为准）。

　　3、会议通讯表决票的寄达地点：

　　公证机构：北京市方正公证处

　　地址：北京市西城区阜成门外大街7号国投大厦四层

　　联系人：王顺心、孟必珍

　　邮政编码：100037

　　二、会议审议事项

　　关于鸿飞证券投资基金转型有关事项的议案（见附件一）。

　　三、基金份额持有人的权利登记日

　　本次大会的权利登记日为2008年2月5日，即在2008年2月5日深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。

　　四、表决票的填写和寄交方式

　　1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印附件二或登陆本基金管理人网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ． ｂｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ）下载表决票。

　　2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

　　（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人身份证件复印件和证券账户卡复印件；

　　（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章，并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）和证券账户卡复印件；

　　（3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者身份证件复印件和证券账户卡复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

　　（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供持有人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）和证券账户卡复印件，以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

　　3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自权利登记日次日即2008年2月6日起，至2008年2月28日 24 ：00 以前（以公证机关收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人委托的公证机关办公地址，并请在信封表面注明：“鸿飞证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

　　本基金管理人委托的公证机关办公地址及联系办法如下：

　　公证机构：北京市方正公证处

　　地址：北京市西城区阜成门外大街7号国投大厦四层

　　联系人：王顺心、孟必珍

　　邮政编码：100037

　　五、计票

　　1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（中国建设银行股份有限公司）授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

　　2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

　　3、表决票效力的认定如下：

　　（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达公证机关的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　（2）如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认，但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达公证机关的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

　　（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：

　　①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；

　　②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；

　　③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以公证机关收到的时间为准。

　　六、决议生效条件

　　1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占在权利登记日基金总份额的50％以上；

　　2、关于鸿飞证券投资基金转型有关事项的议案应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的2／3以上通过；

　　3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会核准，基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准之日起生效。

　　七、本次大会相关机构

　　1、召集人：宝盈基金管理有限公司

　　（1）深圳总部：

　　联系人：江洪

　　联系电话：0755－83275158

　　传真：0755－83275119

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

　　（2）北京办事处：

　　联系人：高明磊

　　联系电话：010－68083668－108

　　传真：010－68083245

　　2、监督人：中国建设银行股份有限公司

　　3、公证机构：北京市方正公证处

　　八、重要提示

　　1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。

　　2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400－8888－300咨询。

　　3、基金管理人将向深圳证券交易所申请本基金自2007年2月13日开始停牌。基金管理人将于基金份额持有人大会决议公告后向深圳证券交易所申请复牌。

　　4、本通知的有关内容由宝盈基金管理有限公司负责解释。

　　宝盈基金管理有限公司

　　二OO八年二月五日

　　附件一：《关于鸿飞证券投资基金转型有关事项的议案》

　　附件二：《鸿飞基金份额持有人大会表决票》

　　附件三：《授权委托书》

　　附件四：《鸿飞证券投资基金转型方案说明书》

　　附件一：

　　关于鸿飞证券投资基金转型有关事项的议案

　　鸿飞证券投资基金基金份额持有人：

　　鉴于鸿飞证券投资基金（下称“鸿飞基金”）将于2008年4月14日到期，为了消除基金到期及折价的影响，维护基金持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《鸿飞证券投资基金基金合同》有关规定，经基金管理人与基金托管人中国建设银行协商一致，提议对鸿飞基金实施转型。《鸿飞证券投资基金转型方案说明书》见附件四。

　　为实施鸿飞基金转型方案，提议授权基金管理人办理本次鸿飞基金转型的有关具体事宜，包括但不限于根据市场情况确定转换的具体时间，在确保基金份额持有人利益的前提下对《鸿飞证券投资基金基金合同》进行必要的修改和补充。

　　以上议案，请予审议。

　　基金管理人：宝盈基金管理有限公司

　　二OO八年二月五日

　　附件二：

　　■

　　附件三：

　　授权委托书

　　兹委托先生／女士代表本人（或本机构）参加投票截止日为2008？年2月25日的以通讯方式召开的鸿飞证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。

　　委托人（签字／盖章）：

　　委托人身份证号或营业执照注册号：

　　委托人持有基金份额数：

　　证券账户卡号：

　　受托人：

　　受托人身份证号：

　　委托日期：年月日

　　附注：此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。

　　附件四：

　　鸿飞证券投资基金转型方案说明书

　　一、重要提示

　　1、鉴于鸿飞证券投资基金（简称“鸿飞基金”）将于2008年4月14日到期，为维护基金份额持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《鸿飞证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）等有关规定，本基金管理人经与基金托管人中国建设银行协商一致，决定以通讯方式召开基金份额持有人大会，讨论关于鸿飞证券投资基金转型有关事项的议案。

　　2、本次鸿飞基金转型方案需经参加相关持有人大会表决的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过，存在无法获得相关持有人大会表决通过的可能。

　　3、持有人大会表决通过的事项需报告中国证监会，自中国证监会核准之日起生效。中国证监会对本次鸿飞基金转型方案所作的任何决定或意见，均不表明其对本次转型方案或本基金的价值或者投资者的收益做出实质性判断或保证。

　　二、鸿飞基金转型方案要点

　　（一）转换基金运作方式

　　鸿飞基金由封闭式基金转型为开放式基金，基金名称变更为“宝盈资源优选股票型证券投资基金”，在完成有关转型程序后，开放申购、赎回等业务。在基金份额持有人大会通过基金转型审议事项且公告持有人大会决议生效之后，基金管理人最迟在60个交易日内开放日常申购、赎回。

　　（二）调整基金存续期限

　　基金存续期由2008年4月14日到期调整为无限期。

　　（三）授权基金管理人向深圳证券交易所申请终止或提前终止封闭式基金的上市交易并进行变更登记；转型为开放式基金。在转型后开放赎回业务后，持有人可通过宝盈基金管理有限公司、中国建设银行指定网点和其它指定的销售渠道办理基金份额的赎回。

　　（四）调整基金的投资目标、投资范围和投资策略

　　1、投资目标

　　鸿飞基金投资目标是“本基金为积极成长型基金，主要投资于业绩能够持续高速增长的成长型上市公司，所追求的投资目标是在严格控制投资风险的前提下，实现基金资产的稳定增长，为基金持有人谋求长期最佳收益”。

　　投资目标拟调整为“基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持续、健康增长的预期，处于稀缺状态的资源凸现其强大的经济价值，相关上市公司体现出较好的投资价值。本基金根据研究部的估值模型，优选各个行业中具有资源优势的上市公司，建立股票池。在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续增值，并力争创造超越业绩基准的主动管理回报”。

　　2、投资范围

　　鸿飞基金投资范围是“本基金投资范围仅限于具有良好流动性和收益性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票投资的主要投资对象为深、沪两市Ａ股中具有较高成长性且发展前景良好的上市公司股票”。

　　投资范围拟调整为：

　　“本基金为股票型基金，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。其中，股票投资的比例范围为基金资产净值的60％－95％；债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的比例范围为0－40％；现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在5％以上。本基金将不低于80％的股票资产投资于国内Ａ股市场上具有资源优势的股票。

　　此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，在履行适当程序后，基金管理人可相应调整本基金的投资比例规定。”

　　3、投资策略

　　鸿飞基金投资策略是：

　　“本基金对所投资的上市公司的行业状况、竞争优势、经营和财务状况等进行深入研究，借鉴国际通用的权益资本定价模型和方法，结合我国资本市场的实际情况，对公司股票进行合理的定价，以此为基础进行投资决策。

　　本基金投资的成长型上市公司应能在较长时间内保持业绩高速增长，虽然有些公司可能当期市盈率或市净率水平较高，但市场预期其未来盈利前景良好。具体来说，成长型上市公司具有以下主要特点：

　　①公司发展前景良好，主营产品或服务的市场有充分的成长空间；

　　②预计公司净利润在未来几年内可保持较高增长幅度，且股本扩张速度较快；

　　③公司业绩的增长主要来源与主营业务收入（包括与主营业务性质相同或相似的投资收益）的增长；

　　④预期公司发a展将发生积极变化（如购并和重组等）从而使未来盈利能力得到实质性改善；

　　⑤公司有优于同行业其他公司的某竞争优势。”

　　投资策略拟调整为：

　　“本基金将中长期持有具有资源优势的股票为主的股票投资组合，并注重资产在各相关行业的配置，适当进行时机选择。采用“自上而下”进行资产配置和行业配置、“自下而上”精选个股的积极投资策略。

　　1、资产配置策略

　　本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国家产业政策及证券监管政策调整情况、市场资金环境等因素，决定股票、债券及现金的配置比例。

　　1．宏观经济环境

　　本基金分析宏观经济运行状况主要参考以下指标：

　　季度ＧＤＰ及其增长速度；

　　月度工业增加值及其增长率；

　　月度固定资产投资完成情况及其增长速度；

　　月度社会消费品零售总额及其增长速度；

　　月度居民消费价格指数、工业品价格指数以及主要行业价格指数；

　　月度进出口数据以及外汇储备等数据；

　　货币供应量Ｍ0、Ｍ1、Ｍ2的增长率以及贷款增速。

　　2．政策环境

　　主要指国家财政政策、货币政策、产业政策及证券市场监管政策。

　[1]　[2]　[下一页]

    新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。