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富国天益价值证券投资基金招募说明书（更新）(2)http://www.sina.com.cn 2008年01月30日 05:47 中国证券报-中证网
(42)中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：郭树清 电话：(010)67595104 联系人：尹东 客户服务电话：95533 公司网站：www.ccb.com (43)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦 法定代表人：阎冰竹 电话：(010)66223248 联系人：杨永杰 客户服务电话：(010)96169 公司网站：www.bankofbeijing.com (44)中国邮政储蓄银行 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：陶礼明 联系人：陈春林 传真：(010)66419824 客户服务热线：11185 公司网站：www.cpsrb.com (45)国联证券有限责任公司 注册地址：无锡市县前东街168号 办公地址：无锡市县前东街168号国联大厦6楼、7楼 法定代表人：范炎 联系人：袁丽萍 开放式基金咨询电话：(0510)82831662、(0510)82588168 开放式基金业务传真：(0510)82830162 公司网站：www.glsc.com.cn (46)深圳平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：黄立哲 电话：(0755)25859591 联系人：霍兆龙 客户服务电话：40066-99999 公司网站：www.18ebank.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 (二)注册登记机构：富国基金管理有限公司 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层 法定代表人：陈敏 总经理：李建国 成立日期：1999年4月13日 电话：(021)68597788 传真：(021)68597799 联系人：雷青松 (三)出具法律意见书的律师事务所(基金首次募集时) 名称：北京市竞天公诚律师事务所 注册地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层 办公地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层 负责人：张绪生 联系电话：(010)65882200 传真：(010)65882211 联系人：许舒萱 经办律师：戴华、王燕萍 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称：安永大华会计师事务所有限责任公司 注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼 办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼 法定代表人：沈钰文 联系电话：(021)24052000 传真：(021)54075507 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 四、基金的名称 富国天益价值证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金属价值型基金，主要投资于内在价值被低估的上市公司的股票，或与同类型上市公司相比具有更高相对价值的上市公司的股票。本基金通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 八、基金的投资策略 资产配置策略 根据基金经理对股票市场变动的趋势的判断，决定基金资产在股票、债券、现金等金融资产上的分布以及股票组合的行业比例配置，并进行动态配比以规避系统性风险的影响，最大限度地确保基金资产的安全。 基金经理进行资产配置的依据是：(1)市场总体价值；(2)宏观经济面；(3)资金面；(4)政策面；(5)行业的景气度等。 本基金原则上的资产配置比例为：股票最高可达到基金资产净值的95%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。在法律法规有新规定的情况下，基金管理人可对上述比例做适度调整。 股票投资策略 本基金采取积极的投资策略。本基金在大类资产配置和行业配置层面，遵循自上而下的积极策略，个股选择层面，遵循自下而上的积极策略。 1、股票选择策略 本基金的股票选择，主要采取价值型选股策略。以公司行业研究员的基本分析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品种。我们重点关注的价值型股票主要包括： (1)市净率P／B低于市场平均水平； (2)与同行业的或主营业务相近的其它公司相比，公司具有相对价值； (3)结合公司未来业务发展和盈利水平确定的市盈率水平(动态市盈率)偏低； (4)企业拥有未被市场认识或被市场低估的资源； (5)企业经过并购和资产重组等事项后，基本面发生了积极变化，且其潜在价值未被市场充分认识； 2、股票组合构建策略 在遵循既定的资产配置方针的前提下，基金经理和行业分析师结合对行业和上市公司的研究和调研，筛选投资目标股。基金经理决定投资目标股的组合权重，并负责对组合进行动态的调整和优化。 3、股票组合风险控制策略 (1)通过资产的合理配置，有效控制组合风险。 (2)坚持价值型投资策略，精选个股实现组合风险的控制。 (3)充分注重控制投资组合的流动性风险。 债券投资策略 在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，管理人将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换和相对价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。 九、基金的业绩比较基准 95%的中信标普300指数＋5%的中信国债指数 十、基金的风险收益特征 本基金为价值型证券投资基金，属于证券投资基金中的中低风险品种。 十一、基金的投资组合报告 (一)基金资产组合情况 截至2007年12月31日，富国天益价值证券投资基金资产净值为13，384，602，270.11 元，基金份额净值为1.1388元，基金份额累计净值为4.1501元。其资产组合情况如下： - (二)按行业分类的股票投资组合 - (三)股票投资的前十名股票明细 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申银万国证券股份有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 标的证券 权证代码 权证名称 持有原因 持有数量 成本总额 期末数量 580015 买债送配 217，140 458，160.91 217，140 580016 买债送配 1，000，188 8，680，324.31 1，000，188 580014 深高CWB1 买债送配 156，744 667，278.89 0 序号 资产项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 股票 10，317，617，262.74 75.32 2 债券 336，257，270.10 2.45 3 权证 10，777，843.01 0.08 4 银行存款及结算备付金 2，457，954，327.60 17.94 5 其他资产 574，974，820.36 4.20 合计 13，697，581，523.81 100.00 序号 分类 市 值 (元) 市值占基金资产净值比例(%) 1 A 农、林、牧、渔业 2 B 采掘业 655，303，119.54 4.90 3 C 制造业 4，287，865，687.43 32.03 4 C0 食品、饮料 1，211，441，301.13 9.05 5 C1 纺织、服装、皮毛 583，810.60 0.00 6 C2 木材、家具 7 C3 造纸、印刷 4，353，018.00 0.03 8 C4 石油、化学、塑胶、塑料 762，008，963.55 5.69 9 C5 电子 124，673，971.38 0.93 10 C6 金属、非金属 890，948，019.68 6.66 11 C7 机械、设备、仪表 1，031，496，793.06 7.71 12 C8 医药、生物制品 262，359，810.03 1.96 13 C9 其他制造业 14 D 电力、煤气及水的生产和供应业 154，826，797.60 1.16 15 E 建筑业 33，607，859.34 0.25 16 F 交通运输、仓储业 543，994，843.46 4.06 17 G 信息技术业 1，196，583，881.32 8.94 18 H 批发和零售贸易 1，171，743，315.27 8.75 19 I 金融、保险业 1，897，855，718.88 14.18 20 J 房地产业 358，440，190.32 2.68 21 K 社会服务业 2，306，329.17 0.02 22 L 传播与文化产业 15，089，260.64 0.11 23 M 综合类 259.77 0.00 合 计 10，317，617，262.74 77.09 序号 股票代码 股票名称 股票数量(股) 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例(%) 1 002024 15，083，807 1，083，771，532.95 8.10 2 600519 4，265，807 981，135，610.00 7.33 3 600271 10，881，707 708，725，576.91 5.30 4 600036 14，537，120 576，106，065.60 4.30 5 000792 6，196，863 482，611，690.44 3.61 6 601398 42，109，347 342，348，991.11 2.56 7 002028 5，582，636 329，375，524.00 2.46 8 600009 8，188，517 307，233，157.84 2.30 9 000063 4，808，702 306，266，230.38 2.29 10 600585 3，901，472 284，105，191.04 2.12 序号 券种 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%) 1 国债 2 金融债 3 可转债 27，949，076.10 0.21 4 企业债 19，948，194.00 0.15 5 央行票据 288，360，000.00 2.15 合计 336，257，270.10 2.51 序号 债券名称 市值(元) 市值占基金资产净值比例(%) 1 07央票139 288，360，000.00 2.15 2 唐钢转债 27，949，076.10 0.21 3 08上汽债 19，948，194.00 0.15 4 5 序号 其他资产项目 金额(元) 1 存出保证金 1，740，567.69 2 应收证券清算款 3 应收利息 934，707.03 4 应收股利 5 应收申购款 572，299，545.64 其他资产项目合计 574，974，820.36 阶段 净值增 长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2004.6.15至 2004.12.31 6.03% 0.69% -6.48% 1.01% 12.51% -0.32% 2005.1.1至2005.12.31 14.84% 1.03% -6.08% 1.21% 20.92% -0.18% 2006.1.1至2006.12.31 167.57% 1.36% 114.49% 1.33% 53.08% 0.03% 2007.1.1至2007.12.31 118.41% 1.91% 149.87% 2.17% -31.46% -0.26% 2004.6.15至2007.12.31 611.58% 1.39% 370.73% 1.56% 240.85% -0.17% 认购金额(含认购费) 前端认购费率 100万元以下 1.2% 100万元以上(含100万元) 1.0% 持有时间 后端认购费率 1年以内 N＝1.5% 满1年不满2年 0.8×Ｎ＝1.2% 满2年不满3年 0.6×Ｎ＝0.9% 满3年不满4年 0.4×Ｎ＝0.6% 满4年不满5年 0.2×Ｎ＝0.3% 满5年以后 0 申购金额(含申购费) 前端申购费率 100万元以下 1.5% 100万元以上(含100万元) 1.3% 500万元(含)以上 1000元／笔 持有时间 后端申购费率 1年以内 M＝1.8% 满1年不满2年 0.8＊M＝1.44% 满2年不满3年 0.6＊M＝1.08% 满3年不满4年 0.4＊M＝0.72% 满4年不满5年 0.2＊M＝0.36% 满5年以后 0 持有年限 赎回费率 1年以内 0.3% 满1年不满3年 0.15% 满3年以后 0
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