东吴价值成长双动力基金更新招募说明书摘要

　　重要提示

　　本基金根据2006年8月24日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴价值成长双动力股票型证券投资基金募集的批复》(证监基金字［2006］173号)的核准，进行募集，本基金的基金合同于2006年12月15日正式生效。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。

　　本招募说明书(更新)所载内容截止日为2007年12月15日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日(财务数据未经审计)。

　　一、基金管理人

　　(一)基金管理人概况

　　1. 名称：东吴基金管理有限公司

　　2. 住所：上海市源深路279号

　　3. 设立日期：2004年9月2日

　　4. 法定代表人：徐建平

　　5. 办公地址：上海市源深路279号

　　6. 客户服务电话：021-50509666

　　7. 联系人：徐远征

　　8. 注册资本：人民币10000万元

　　9. 股权结构：

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　　10. 简要情况介绍：东吴基金管理有限公司下设投资管理部、策略研究部、基金事务部、市场营销部、信息技术部、综合管理部、监察稽核部共七个职能部门。公司已管理的东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金，于2005年2月1日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。

　　(二)主要人员情况

　　1、董事会成员

　　吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，中共党员。历任无锡县长征企业会计，苏州市财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科 长、苏州市审计局副局长。现任东吴证券有限责任公司党委书记、董事长。

　　金燕萍女士，副董事长，大学，高级政工师，中共党员。历任上海外贸总公司党委委员、党委办公室副主任，上海海外公司党总支书记，上海广告公司党委副书记、副总经理，上海实业(集团)有限公司办事处常务副主任、党总支书记。现任上海兰生(集团)有限公司总裁助理、投资管理部总经理。

　　徐建平先生，总经理，大学，会计师，中共党员。历任张家港市财政局科长兼市房改办副主任，苏州证券有限责任公司张家港杨舍证券营业部总经理、公司总裁助理兼资产管理总部总经理，东吴证券有限责任公司副总裁。现任东吴基金管理有限公司总经理。

　　陆宏伟先生，董事，研究生，经济师，中共党员。历任江苏省计划经济委员会副科长，江苏省国际信托投资公司证券部经理，信泰证券有限公司董事、常务副总裁。现任江苏澄星实业集团有限公司常务副总裁。

　　王金来先生，董事，大学，经济师，中共党员。历任苏州市二轻局秘书，苏州市经济体制改革委员会副科长、处长、助理调研员，兼苏州市证券期货监督管理办公室证券处处长和苏州市企业上市工作办公室证券处处长，东吴证券有限责任公司投行总部副总经理。现任东吴证券有限责任公司董事会秘书。

　　戴继雄先生，董事，硕士，副教授，中共党员。历任上海市虹口区吴淞路街道办事处办事员、上海财经大学会计学院教研室副主任、上海复星高科技(集团)有限公司财务、审计副总监。现任上海兰生(集团)有限公司财务部总经理、财务副总监。

　　贝政新先生，独立董事，大学，教授。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。

　　张平先生，独立董事，博士，研究员。现任中国社科院经济研究所研究员，兼职中央财经大学金融学院教授和江南信托经济学家。

　　张守文先生，独立董事，博士，教授。历任齐齐哈尔市中级人民法院书记员、研究员，北京大学法律系讲师、系副主任，北京大学法学院副教授、副院长，现任北京大学法学院教授、博导、副院长。

　　2、监事会成员

　　马震亚先生，监事会主席，大学，会计师。历任苏州市审计局科员、副主任科员，苏州证券有限责任公司财务部总经理。现任东吴证券有限责任公司财务总监。

　　王集华先生，监事，研究生，经济师，中共党员。历任上海良茂期货经纪有限公司广州部负责人，国信证券有限责任公司江阴营业部副总经理(主持工作)。现任江苏澄星实业集团有限公司战略发展部常务经理。

　　胡玉杰女士：监事，研究生，注册会计师，中共党员。历任大鹏证券有限责任公司融资服务公司董事副总经理。现任东吴基金管理有限公司市场总监。

　　3、督察长

　　吴威先生，男，生于1963年9月，博士学历，九年证券从业经历，曾担任兴业证券股份有限公司研发中心高级研究员、兴业证券股份有限公司国际业务部负责人、兴业基金管理有限公司筹备组成员、兴业基金管理有限公司副总经理和日本野村证券公司北京代表处中国业务拓展总监等职。

　　4、基金经理

　　王炯女士，基金经理，毕业于武汉大学，获硕士学位，十年证券行业从业经历。1997年至2004年在大鹏证券有限责任公司综合研究所、证券投资部工作，曾任研究员、首席分析师助理等职务；2004年5月加入东吴基金管理有限公司，曾担任基金经理助理一职，现担任东吴价值成长双动力基金基金经理。

　　5、投资决策委员会成员

　　徐建平总经理；

　　庞良永投资副总监、投资管理部总经理、基金经理；

　　王 炯投资管理部副总经理、基金经理；

　　陈 宪研究策划部总经理。

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　(一)基金托管人情况

　　1、基本情况

　　名称：中国农业银行

　　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦

　　法定代表人：项俊波

　　成立时间：1979年2月23日

　　注册资金：361亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　电话：68424199

　　联系人：李芳菲

　　中国农业银行是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。在国内，中国农业银行网点遍布城乡，资金实力雄厚，服务功能齐全，不仅为广大客户所信赖，而且与他们一道取得了长足的共同进步，已成为中国最大的银行之一。在海外，农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，被《财富》评为世界500强企业之一。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。中国农业银行自1979年恢复成立以来，在社会各界的大力支持下，全行员工开拓创新，奋力拼搏，在建设现代商业银行的征途上，积极探索，勇于实践，资金实力显著增强，业务领域不断拓宽，经营结构逐年优化，财务收益大幅跃升，管理水平不断提高，在支持国民经济发展、为客户提供优质服务的同时，自身不断成长壮大。

　　中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。

　　中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、综合管理处、风险管理处、境外资产托管处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统。

　　2、主要人员情况

　　中国农业银行托管业务部现有员工70名，其中硕士与博士36人，高级会计师、高级经济师、高级工程师10余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称。

　　3、基金托管业务经营情况

　　截止2007年12月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共54只，托管基金份额2702亿份。

　　三、相关服务机构

　　(一)基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　东吴基金管理有限公司

　　注册地址：上海市源深路279号

　　办公地址：上海市源深路279号

　　法定代表人：徐建平

　　传真：021-50509884

　　联系人：徐远征

　　客户服务电话：021-50509666

　　网站： www.scfund.com.cn

　　2、代销机构

　　(1)中国农业银行

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：项俊波

　　电话：010-85109219

　　传真：010-85109219

　　联系人：蒋浩

　　客服电话：95599

　　网址：www.abchina.com

　　(2)中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京复兴门内大街55号

　　办公地址：中国北京复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：010-66107900

　　传真：010-66107914

　　联系人：田耕

　　客服电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　(3)中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：郭树清

　　电话：010-67596139

　　传真：010-66275654

　　客服电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　(4)交通银行

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：蒋超良

　　电话：(021)58781234

　　传真：(021)58408483

　　联系人：曹榕

　　客户服务电话：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　(5)华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人：翟鸿祥

　　电话：010-85238667

　　传真：010-85238680

　　联系人：郑鹏

　　客服电话：95577

　　公司网址：www.hxb.com.cn

　　(6)东吴证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省苏州市十梓街298号

　　办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥26号

　　法定代表人：吴永敏

　　电话：0512-65581136

　　传真：0512-65588021

　　联系人：方晓丹

　　客服电话：0512-96288

　　网址：www.dwjq.com.cn

　　(7)海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

　　法定代表人：王开国

　　电话：021-23219000

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客服电话：400-8888-001、021-962503或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网址：www.htsec.com

　　(8)银河证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：朱利

　　电话：010-68016655

　　传真：010-66568536

　　联系人：李洋

　　客服电话：010-68016655

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　(9) 中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝内大街188号

　　法定代表人：黎晓宏

　　电话：010-65183888-86073

　　传真：010-65182261

　　联系人：权唐

　　客服电话：400-8888-108

　　网址：www.csc108.com

　　(10) 广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场36、37、41和42楼

　　法定代表人：王志伟

　　电话：020-87555888

　　传真：020-87557985

　　联系人：肖中梅

　　客服电话：020-87555888转各营业网点

　　网址：www.gf.com.cn

　　(11) 华泰证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：025-84457777-721

　　传真：025-84579879

　　联系人：李金龙

　　客服电话：025-84579897

　　网址：www.htsc.com.cn

　　(12)兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　办公地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦

　　法定代表人：兰荣

　　电话：021-68419974

　　传真：021-68419867

　　联系人：杨盛芳

　　客服电话：021-68419974

　　网址：www.xyzq.com

　　(13)国信证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人：何如

　　电话：0755-82130833-2181

　　传真：0755-82133302

　　联系人：林建闽

　　客服电话：800-810-8868

　　网址：www.guosen.com.cn

　　(14) 湘财证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　办公地址：上海市浦东银城东路139号华能大厦

　　法定代表人：陈学荣

　　电话：021-68634518

　　传真：021-68865938

　　联系人：钟康莺

　　客服电话：021-68865020

　　网址：www.xcsc.com

　　(15)长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：魏云鹏

　　电话：0755-83516094

　　传真：0755-83516199

　　联系人：高峰

　　客服电话：0755-82288968

　　网址：www.cc168.com.cn

　　(16)国联证券有限责任公司

　　注册地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼

　　办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼

　　法定代表人：范炎

　　电话：0510-2831662

　　传真：0510-2833321

　　联系人：袁丽萍

　　客服电话：0510-2588168

　　网址：www.glse.com.cn

　　(17)申万证券有限责任公司

　　注册地址：上海常熟路171号

　　办公地址：上海常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：021-54033888

　　传真：021-54038844

　　联系人：邓寒冰

　　客服电话：021-962505

　　网址：www.sw2000.com.cn

　　(18)世纪证券有限责任公司

　　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

　　法定代表人：段强

　　电话：0755-83199511

　　传真：0755-83199545

　　联系人：夏尚

　　客服电话：0755-83199511

　　公司网址：www.csco.com.cn

　　(19)天相投资顾问有限公司

　　地址：北京市朝阳区幸福村中路锦绣园D座

　　法定代表人：林义相

　　联系人：陈少震

　　咨询电话：(010)84533151-822或802

　　网站：http：／／ www.txsec.com

　　(20)金元证券有限责任公司

　　注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　法定代表人：郑辉

　　电话：0755-83025695

　　传真：0755-83025625

　　联系人：金春

　　公司网址：www.jyzq.cn

　　(21)联合证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人：马昭明

　　电话：0755-82493561

　　传真：0755-82492187

　　联系人：盛宗凌

　　网址：www.lhzq.com

　　(22)东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

　　法定代表人：王益民

　　电话：021-63325888

　　传真：021-63326173

　　联系人：吴宇

　　客服电话：021-962506

　　公司网址：www.dfzq.com.cn

　　(23)国泰君安证券股份公司

　　注册地址：上海市商城路618号

　　办公地址：上海银城中路168号上海银行大厦29层

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：021-38676161

　　传真：021-38670161

　　联系人：芮敏祺

　　客服电话：4008888666

　　网址：www.gtja.com

　　(24)财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　法定代表人：周晖

　　电话：0731-4403319

　　传真：07314403439

　　联系人：郭磊

　　客服电话：0731-4403319

　　网址：www.cfzq.com

　　(25)安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02

　　办公地址：上海市浦东南路528号证券大厦北塔2008室

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：021-68801200

　　传真：021-68801119

　　联系人：张勤

　　客服电话：020-96210

　　网址：www.essences.com.cn

　　(26)江南证券有限责任公司

　　注册地址：南昌市抚河北路291号

　　办公地址：南昌市抚河北路291号

　　法定代表人：姚江涛

　　电话：0791-6768763

　　传真：0791-6789414

　　联系人：余雅娜

　　客服电话：0791-6770351

　　网址：www.scstock.com

　　(27)中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路澳柯玛大厦15层(1507至1510室)

　　办公地址：青岛市东海西路28号

　　法定代表人：史洁民

　　电话：0532-85022026

　　传真：0532-85022026

　　联系人：丁韶燕

　　客服电话：96577

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　(二)注册登记机构：东吴基金管理有限公司

　　注册地址：上海市源深路279号

　　办公地址：上海市源深路279号

　　法定代表人：徐建平

　　客户服务电话：021-50509666

　　传真：021-50509884

　　联系人：徐远征

　　(三)律师事务所和经办律师

　　名称：北京市君泽君律师事务所

　　办公地址：北京东城区东四十条68号平安发展大厦3层

　　负责人：金明

　　电话：010-84085338

　　传真：010-84085858

　　经办律师：陈冲冲、王正洋

　　(四)会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：江苏公证会计师事务所有限公司

　　注册地址：无锡市新区开发区旺庄路生活区

　　办公地址：中国苏州新市路130号宏基大厦五楼

　　法定代表人：马惠兰

　　经办注册会计师：李钢 叶水林

　　电话：0512-65260880

　　传真：0512-65186030

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