基金代销机构查出六大问题

　　本报讯 (记者 敖晓波) 记者昨天获悉，北京证监局近日顺利完成了基金代销机构专项检查工作，检查中发现了部分代销机构存在销售适用性实施进展缓慢、延时交易控制不力等问题。

　　在规定期限内，北京证监局完成了对辖区工、农、中、建、交等5家银行北京分行和中信建投证券、民生证券、新时代证券等3家证券公司的基金代销业务专项检查工作。在检查中发现，银行网点优势突出，其销售渠道仍居于垄断地位，网上银行的销售比重不断上升；各基金代销机构已制定较为完善基金代销业务管理制度和流程等内部控制制度；基金销售业务系统已经全部实现集中；均实行总部统一决策、分支机构执行的模式销售基金。

　　但同时也暴露出了一些问题。部分代销机构存在销售适用性实施进展缓慢；延时交易控制不力；基金销售人员资格比例不符合规定；信息公示不够完善；基金交易确认失败通知义务鲜有履行；尚未形成基金评价体系等问题。

　　根据检查情况，专项检查工作小组提出建立基金代销机构联席会议机制、合力监管、数据归口统计报送等工作建议。