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易方达策略成长证券投资基金更新的招募说明书摘要http://www.sina.com.cn 2008年01月18日 05:46 中国证券报-中证网
重要提示 本基金经中国证监会2003年10月24日证监基金字［2003］122号文件“关于同意易方达策略成长证券投资基金设立的批复”批准募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2007年12月9日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日。（本报告中财务数据未经审计） 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 （二）基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市情侣南路428号九洲港大厦 办公地址：广州市体育西路189号城建大厦25、27、28楼 设立日期：2001年4月17日 法定代表人：梁棠 联系电话：400－881－8088（免长途话费）、020－83918088 联系人：吴薇 注册资本：12，000万元人民币 股权结构： ■ （三）主要人员情况 1．董事、监事及高级管理人员 梁棠先生，董事长，硕士，1958年生。历任广东省财政学校副校长，广东粤财实业发展公司总经理，广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理，广东粤财投资控股有限公司总经理，现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。 叶俊英先生，副董事长、总经理，博士，1963年生。曾任中国南海石油联合服务总公司企业管理部科长、广发证券有限责任公司投资银行部总经理、广发证券有限责任公司董事副总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总经理。 李建勇先生，董事，博士，1957年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁，现任广发证券股份有限公司总裁。 谢亮先生，董事，大学本科毕业，1963年生。曾任53011、53061部队财务部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。 刘鹰先生，董事，硕士，1970年生。曾任广西信托投资公司深圳证券营业部部门经理，青海证券有限责任公司（现改名为昆仑证券有限责任公司）营业部、交易部经理，现任美的技术投资有限公司总经理。 张优造先生，董事副总经理，硕士，1964年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总经理兼营运总监。 佟志广先生，独立董事，1933年生。历任中国驻印度、缅甸大使馆商务处秘书，中国常驻联合国代表团秘书，中国驻美国联络处商务秘书，中国粮油食品进出口总公司副总经理，香港华润集团有限公司常务董事、副董事长、总经理，香港港口发展局委员以及多家公司董事长、董事。1991年2月任对外经济贸易部副部长，在担任副部长期间曾任中国“复关”首席谈判代表，中美贸易谈判代表团团长。1994年4月任中国进出口银行董事长、党组书记。曾被选为中华人民共和国第八、第九届全国人民代表大会常务委员会委员、外事委员会委员，中国—欧洲议会友好小组副主席。 项兵先生，独立董事，加拿大ＡＬＢＥＲＴＡ大学管理学博士，1962年生。历任加拿大ＣＡＬＧＡＲＹ大学副教授，香港科技大学讲师，中欧国际工商学院核心教授，北京大学教授、博士生导师、ＥＭＢＡ及高级管理培训部主任，现任长江商学院院长。 谢石松先生，独立董事，法学博士，1963年生。现任中山大学教授、法律学系国际法教研室主任，中山大学教师职务评审委员会法学学科评议组成员，曾兼任中国国际私法学会副会长，中国国际法学会理事，《中国国际私法与比较法年刊》编辑委员会委员、广东省律师高级专业资格评审委员会和广州市律师高级专业资格评审委员会委员，武汉大学法学院和西北政法学院兼职教授，以及中国国际经济贸易仲裁委员会等仲裁委员会仲裁员。 陈国祥先生，监事会主席，经济学硕士。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司董事、副总经理兼营运总监。 刘少波先生，监事，1960年生，曾任暨南大学金融系系主任，现任暨南大学经济学院教授、博士生导师。 廖智先生，监事，硕士，1971年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理，现任易方达基金管理有限公司市场部副总经理。 江作良先生，副总经理兼投资总监，硕士，1966年生， 11年证券从业经历。曾任广发证券股份有限公司研发中心副总经理，投资自营部副总经理、总经理。2001年4月至今，在易方达基金管理有限公司工作，曾任投资管理部总经理、科汇基金基金经理、易方达平稳增长基金基金经理，现任易方达基金管理有限公司副总经理兼投资总监。 刘晓艳女士，副总经理兼市场总监，博士，曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理，基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理兼市场总监。 张南女士，督察长，博士。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，2001年10月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理，现任易方达基金管理有限公司督察长兼监察部总经理。 2、基金经理介绍 本公司采用团队投资方式，通过整个投资和研究部门的共同努力来争取良好的投资业绩。基金经理简介如下： 刘志奇，经济学硕士，1975年生，曾在四川省华西集团第一分公司工作，2004年6月加入易方达基金管理有限公司，曾任房地产和机械行业研究员、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理助理（2006年8月16日至2007年7月11日），自2007年7月12日起任易方达策略成长证券投资基金和易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理情况：付浩先生，管理时间为2004年2月17日至2005年12月31日；肖坚先生，管理时间为2003年12月9日至2007年12月31日。 3、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员包括：副总经理兼投资总监江作良先生、总裁助理兼基金投资部总经理陈志民先生以及研究部总经理吴欣荣先生。 江作良，同上 陈志民，法学硕士、公共管理硕士，1971年出生。曾任职于厦门国际信托投资公司和南方基金管理有限公司，在南方基金管理有限公司工作期间曾任研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究）。2000年12月开始参与易方达基金管理有限公司筹建工作，公司开业后，曾任科翔、科瑞、科汇、易方达积极成长基金基金经理、易方达基金管理有限公司机构理财部总经理，期间公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习并曾在美国Ｅｖｅｒｇｒｅｅｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司总裁助理，兼基金投资部总经理。 吴欣荣，工学硕士，1975年生。2001年4月至今，在易方达基金管理有限公司工作，参与过公司筹建，曾任易方达基金管理有限公司研究员、基金经理助理、科瑞基金基金经理、基金投资部副总经理，现任研究部总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），基本情况如下： 办公及住所地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖 钢 企业类型：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 存续期间：持续经营 成立日期：1983年10月31日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门负责人：董杰 托管部门联系人：宁敏 电话：（010）66594977 传真：（010）66594942 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1． 直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市情侣南路428号九洲港大厦 办公地址：广州市体育西路189号城建大厦25、27、28楼 法定代表人：梁棠 电话：020－38797023 传真：020－38797032 联系人：熊桃红 网址：ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ 2．代销机构（以下排序不分先后） （1）中国银行 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 客户服务统一咨询电话：95566 传真：（010）66594946 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （2）中国工商银行 地址：北京西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （3）建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：郭树清 客户服务电话：95533 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （4）交通银行 注册地址：上海市仙霞路18号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：蒋超良 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 联系人：曹榕 客户服务热线：95559 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （5）招商银行 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195047 联系人：王楠 客户服务热线：95555 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （6）民生银行 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 电话：（010）58351666 传真：（010）83914283 客户服务电话：95568 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （7）上海浦东发展银行 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 开放式基金咨询电话：95528 开放式基金业务传真：（021）63602431 联系人：汤嘉惠、徐伟 联系电话：（021）61618888 网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （8）上海银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：陈辛 开放式基金咨询电话：021－962888 开放式基金业务传真：021－68476111 联系人：张萍 联系电话：021－68475888 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （9）深圳发展银行 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ） 开放式基金咨询电话：95501 联系人：周勤 电话：0755－82088888－8811 网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （10）深圳平安银行 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：黄立哲 客户服务电话：40066－99999（免长途费）或 0755－961202 开放式基金业务传真：0755－25878304 联系人：霍兆龙 联系电话：0755－25859591 网址：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ （11）广发证券 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人：王志伟 电话：（020）87555888 传真：（020）87557985 联系人：肖中梅 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ （12）银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：肖时庆 联系人：李洋 联系电话：4008888888 公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （13）华泰证券 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 开放式基金咨询电话：025－84579897 开放式基金业务传真：010－84579763 联系人：张小波 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （14）中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 开放式基金咨询电话：4008888108 开放式基金业务传真：（010）65182261 公司总机：（010）85130588 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ （15）国泰君安证券 办公地址：上海市延平路135号 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 电话：021－62580818－213 传真：021－62152814 服务热线：4008888666 联系人：芮敏祺 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （16）兴业证券 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：021－68419393－1259 客户服务热线：021－68419393－1259 联系人：易勇 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （17）湘财证券 地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：陈学荣 开放式基金咨询电话：400－888－1551 开放式基金业务传真：021－68865680 联系人：陈伟 电话：021－68864518－8631 网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ （18）海通证券 注册地址：上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021－63410456 联系人：金芸、李笑鸣 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （19）安信证券（原广东证券） 注册地址：广州市解放南路123号金汇大厦 办公地址：广州市解放南路123号金汇大厦 法定代表人：杨池生 开放式基金咨询电话：020－96210 开放式基金业务传真：020－83270505 联系人：陈新 联系电话：020－83270846－72899 网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （20）山西证券 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址： 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话：0351－8686708 联系人：张治国 开放式基金业务传真：0351－8686619 客户服务热线：0351－8686868 网址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ （21）中信金通证券 注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼Ａ座 办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼Ａ座 法定代表人：刘军 客户服务热线：0571－96598 联系人：王勤 传真：0571－85106383 网址：ｗｗｗ．96598．ｃｏｍ．ｃｎ （22）国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦 法定代表人：何如 开放式基金咨询电话：800－810－8868 开放式基金业务传真：0755－82133302 联系人：林建闽 联系电话：0755－82130833 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （23）招商证券 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：0755－82943666 传真：0755－82943636 联系人： 黄健 客户服务热线：95565、4008888111 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （24）东方证券 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22－29层 法定代表人：王益民 客户服务热线：021－962506 或4008888506 联系人：吴宇 电话：021－63325888 传真：021－63326173 公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （25）东吴证券 注册地址：苏州市石路爱河桥路28号 办公地址：苏州市石路爱河桥路28号 法定代表人：吴永敏 开放式基金咨询电话：0512－65581136 开放式基金业务传真：0512－65588021 联系人：方晓丹 客户服务热线：0512－96288 公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （26）齐鲁证券 通讯地址：山东省济南市经十路128号 法定代表人：李玮 联系人：傅咏梅 联系电话：0531－81283728 传真电话：0531－81283735 客服电话： 95538 邮政编码：250001 网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （27）长江证券 注册地址：武汉市新华下路特8号 法定代表人：胡运钊 开放式基金咨询电话：4008－888－999 开放式基金业务传真：027－85481532 联系人：毕艇 客户服务热线： 4008－888－999 网址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ （28）申银万国证券 注册地址：上海市常熟路171 号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联 系 人：曹晔 电话：021－54033888 传真：021－54038844 客服电话：021－962505 网址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ （29）光大证券 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：王明权 联系人：刘晨 联系电话：021－68816000 开放式基金咨询电话： 10108998 开放式基金业务传真： 021－68815009 公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ （30）财通证券 办公地址：杭州市解放路111号 法人代表：陈海晓 开放式基金咨询电话： 0571－96336 联系人：乔骏 联系电话：0571－87925129 网站：ｗｗｗ．ｅｃｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （31）长城证券 地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：魏云鹏 电话：0755－83516094 传真：0755－83516199 联系人：高峰 客服电话：0755－82288968 网址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ （32）南京证券 注册地址：南京市大钟亭8号 办公地址：南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 开放式基金业务传真：025－83320066 联系人：胥春阳 联系电话：025－83367888－4001 网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （33）华安证券 地址：安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人：李工 电话：0551－5161671 传真：0551－5161672 联系人：唐泳 网址： ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ （34）财富证券 地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：周晖 开放式基金咨询电话：0731－4403319 传真：0731－4403439 联系人：郭磊 网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ （35）东莞证券 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心17楼 法定代表人：游锦辉 开放式基金咨询电话：0769－961130 开放式基金业务传真：0769－22119423 联系人：张建平 联系电话：0769－22119426 网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （36）平安证券 注册地址： 深圳福田区八卦岭三路平安大厦3楼 法定代表人：陈敬达 开放式基金咨询电话：95511 开放式基金业务传真：0755－82433794 联系人：庄维佳 联系电话：0755－82450826 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ （37）联合证券 注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人：马国强 电话：0755－82492000 传真：0755－82492062 客户服务热线：400－8888－555，0755－25125666 联系人：盛宗凌 公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ （38）世纪证券 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40－42楼 法定代表人：段强 开放式基金咨询电话：0755－83199511 开放式基金业务传真：0755－83199545 联系人：刘军辉、王飞 联系电话：0755－83199511 公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ （39）中银国际证券 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39Ｆ 法定代表人：唐新宇 联系电话：400－620－8888 联系人：张静 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 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本基金为主动型股票基金，股票投资的总体原则是在价值区域内把握波动机会，在波动中实现研究的 “溢价”。基金管理人以专业的研究力量为依托，将稳健、系统的选股方法与积极、主动的投资操作风格有机结合，首先筛选出兼具较高内在价值及良好成长性的股票，即确定投资的“价值区域”；其次在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性以及上市公司成长发展的波动性的基础上，通过对相关行业和上市公司成长率变化的动态预测，积极把握“价值区域”内股票价格和价值波动对比中的投资机会，适时实现投资收益。 ①股票的选择 本基金采用定量与定性相结合的系统方法选择股票，筛选出兼具较高内在价值及良好成长性的股票，即处于本基金管理人所认为的“价值区域”中的股票。 首先，本基金以价值成长比率（ＰＥＧ）为主要参考指标对进入本公司“股票投资一般备选库”中的股票进行定量分析，对股票的市盈率与成长性进行综合权衡评估； 其次，基金管理人将根据对上市公司基本面的深度研究和对市场趋势的具体把握，从公司基本面、股票流动性、股票相对价值等方面，结合定量分析的结果对“股票投资一般备选库”中的股票作进一步的定性评估，作为基金管理人构建组合的主要参考依据。 对于基金管理人基于基本面研究有充分理由认为其具有一定投资价值、符合本基金投资理念的上市公司，虽因其预期每股收益或净利润增长率为负不能进行ＰＥＧ定量评估，基金管理人仍可将其选入投资组合，但其占基金股票资产的比重不应超过20％。 ②股票的投资操作 本基金强调策略地持有股票，而不片面强调中长线静态持有。基金管理人根据对上市公司成长率动态变化的分析预测，兼顾考虑当时的市场趋势和个股的投资机会，通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来掌握买卖时机，在股价的波动中适时实现收益。 同时，本基金采取积极主动的行业优化配置和轮换策略。基金管理人主要根据对行业基本面和景气周期的分析预测，兼顾考虑行业内上市公司的代表性和基本面，确定基金在一定时期重点投资的行业。在此基础上，通过动态分析行业增长率和行业市盈率变动的偏离水平、不同行业的相对价值对比以及行业景气周期的变化等因素，适时在不同行业之间进行轮换。 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1／4 广发证券股份有限公司 1／4 广东盈峰集团有限公司 1／4 广东省广晟资产经营有限公司 1／6 广州市广永国有资产经营有限公司 1／12 总 计 100％ 项目名称 金额（元） 占基金资产总值比例 股票 14，325，124，641．59 88．62％ 债券 2，933，050．14 0．02％ 权证 93，922，007．97 0．58％ 资产支持证券 0．00 0．00％ 银行存款和清算备付金合计 1，487，571，172．14 9．20％ 应收证券清算款 0．00 0．00％ 其他资产 254，880，332．34 1．58％ 总计 16，164，431，204．18 100．00％ 行业类别 市值（元） 占基金资产净值比例 Ａ 农、林、牧、渔业 106，491，000．00 0．67％ Ｂ 采掘业 659，653，828．69 4．18％ Ｃ 制造业 7，269，830，050．40 46．02％ Ｃ0 食品、饮料 297，728，094．73 1．88％ Ｃ1 纺织、服装、皮毛 174，819，704．60 1．11％ Ｃ2 木材、家具 40，321，835．60 0．26％ Ｃ3 造纸、印刷 197，488，448．18 1．25％ Ｃ4 石油、化学、塑胶、塑料 809，096，417．94 5．12％ Ｃ5 电子 336，940，276．23 2．13％ Ｃ6 金属、非金属 3，323，543，417．52 21．04％ Ｃ7 机械、设备、仪表 1，763，726，735．47 11．17％ Ｃ8 医药、生物制品 213，769，375．65 1．35％ Ｃ99 其他制造业 112，395，744．48 0．71％ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 881，341，457．97 5．58％ Ｅ 建筑业 43，845，000．00 0．28％ Ｆ 交通运输、仓储业 82，469，825．49 0．52％ Ｇ 信息技术业 0．00 0．00％ Ｈ 批发和零售贸易 1，157，359，917．03 7．33％ Ｉ 金融、保险业 2，008，740，877．43 12．72％ Ｊ 房地产业 1，464，014，929．43 9．27％ Ｋ 社会服务业 526，045，253．80 3．33％ Ｌ 传播与文化产业 27，552，003．39 0．17％ Ｍ 综合类 97，780，497．96 0．61％ 合计 14，325，124，641．59 90．68％ 序号 股票代码 股票名称 数量 市值（元） 占基金资产净值的比例 1 002024 13，394，900 919，158，038．00 5．82％ 2 600089 24，600，000 596，796，000．00 3．78％ 3 600000 10，967，126 575，774，115．00 3．64％ 4 600019 31，078，953 565，326，155．07 3．58％ 5 600900 25，200，000 486，864，000．00 3．08％ 6 000001 深发展Ａ 11，639，204 465，335，375．92 2．95％ 7 000898 12，412，275 446，841，900．00 2．83％ 8 000002 万科Ａ 14，700，000 443，940，000．00 2．81％ 9 600005 23，284，034 411，428，880．78 2．60％ 10 000878 4，159，723 385，939，099．94 2．44％ 序号 债券品种 市值（元） 占基金资产净值比例 1 国债 0．00 0．00％ 2 金 融 债 0．00 0．00％ 3 央行票据 0．00 0．00％ 4 企 业 债 0．00 0．00％ 5 可 转 债 2，933，050．14 0．02％ 合计 2，933，050．14 0．02％ 序号 债券名称 市值（元） 占基金资产净值比例 1 锡业转债 850，664．64 0．01％ 2 恒源转债 2，082，385．50 0．01％ 名称 金额（元） 交易保证金 4，194，467．21 应收股利 0．00 应收利息 308，787．01 应收申购款 250，377，078．12 待摊费用 0．00 其他应收款 0．00 合计 254，880，332．34 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 基金合同生效至2003年12月31日 4．20％ 0．85％ 3．60％ 0．82％ 0．60％ 0．03％ 2004年度 6．12％ 1．05％ －12．37％ 0．99％ 18．49％ 0．06％ 2005年度 13．41％ 1．02％ －2．64％ 1．03％ 16．05％ －0．01％ 2006年度 151．6％ 1．56％ 98．46％ 1．01％ 53．14％ 0．55％ 2007年1月1日至2007年6月30日 70．46％ 2．19％ 31．43％ 1．78％ 39．03％ 0．41％ 基金合同生效至2007年6月30日 437．85％ 1．41％ 127．93％ 1．15％ 309．92％ 0．26％ 申购金额（Ｍ） 申购费率 Ｍ≥500万 按笔收取，1000元／笔 200万≤Ｍ＜500万 0．6％ 100万≤Ｍ＜200万 1．0％ 50万≤Ｍ＜100万 1．2％ Ｍ＜50万 1．5％ 持有期限（日历日） 赎回费率 0 – 365天 0．5％ 366天 – 730天 0．25％ 731天以上 0 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○○八年一月 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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