基金再次上演申购乌龙

华夏基金公司某高层向基民表示歉意。（资料图片）

　　时报讯 （记者 袁峰） 去年8月份上电转债乌龙事件犹在眼前，三家基金公司再次集体上演伟星股份“申购乌龙”，引起了广泛关注。对此，华夏基金公司某高层向记者表示，对于此次基金公司的疏忽，华夏基金对持有人表示歉意。但是，与上电可转债事件所不同的是，此次申购事件并没有给投资者利益带来任何损失，请投资者不要过于紧张。华宝兴业基金公司有关人士对记者表示，牵涉其中的宝康债券投资基金净值没有受到任何影响，而公司在处理过程中会将保护基金持有人利益放在第一位。而汇添富基金有关人士则表示，被视为无效申购的资金早已回到资金账户，没有发生贬值或利润损失。

　　网下申购被视无效

　　据伟星实业的增发公告，机构投资者可以自愿选择网上或网下申购方式中的一种方式，如果投资者同时参加网上和网下申购，则网下申购部分将被视为无效申购。

　　但是，宝康债券投资基金、华夏回报证券投资基金、汇添富均衡增长股票型证券投资基金却在参与伟星股份的增发申购时，同时参加了网上和网下申购。据悉，此举违反了相关申购规定，网下申购部分（共计299331股）被视为无效。

　　对此，华夏基金上述高层解释说，由于很多股票增发都允许网上、网下同时申购，基金公司往往从为投资者多申购以便日后获取更大利益的角度出发，网上、网下都会申购，但此次在操作中基金公司却因疏忽了公告的提醒内容。但是，主承销商缺乏与机构投资者进行及时沟通也是造成此次失误的原因之一。

　　三家基金公司均表示，此次失误并没有给基金持有人带来任何损失，资金已回到公司的资金账号，投资者无须过于紧张。但是，有业内人士分析，尽管对基金净值没有任何影响，但基金公司用来申购资金至少损失了3天活期利率损失，三家基金公司用来申购的资金总额大概在5.6亿元，假如按照目前0.72%的活期年利率来算，每家基金公司的损失大概在1万多元人民币。

　　内控机制形同虚设

　　尽管此次基金公司的“乌龙事件”并未造成损失，但此类事件在近年内连续发生，引起了业内外的广泛质疑。2007年8月14日，上电转债结束了赎回前的最后一个交易日，赎回价格为103.2元，当日转债收盘价226.58元。据中国证监会基金部通报，泰达荷银、南方基金和华安基金三家基金公司旗下的5只基金，在8月中旬因未能及时转股或卖出所持有的上电转债，被强制赎回，直接造成2200万元损失。

　　此前，中国中铁网下发行公告里披露，有18家机构共计467610万股为无效申购。按网下1.55998%的配售比率，上市后以每股涨4元计算，这18家机构共损失了3亿元利润。

　　在电信行业工作的张姓基民气愤的告诉记者，基金公司向来号称“专业投资”，但是连我这个外行都不会犯下这些低级的错误，却连连发生在我们无限信任的基金公司身上，这不得不怀疑基金公司的专业能力，他们的内控措施岂不是形同虚设？

　　对此，某基金公司人士告诉记者，其实每个基金公司都会有自己的风险控制体系，相关行业研究员要盯住投资标的公司，并随时向基金经理提醒相关动态；而交易室人员要对近期的交易状况做出提醒，基金经理则要随时跟踪旗下的投资标的。另外，公募基金管理公司还设专职风险控制人员进行监控。但是，由于分身无数，基金经理根本无法顾及每天上百条甚至上千条公告，而交易员也只是按指令操作，因此才会出现流程中的疏漏。