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金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书摘要http://www.sina.com.cn 2008年01月11日 05:36 中国证券报-中证网
基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二ＯＯ八年一月 金鹰中小盘精选证券投资基金经中国证监会2004年3月9日证监基金字［2004］25 号文件“关于同意金鹰中小盘精选证券投资基金设立的批复”批准发起设立。基金合同于2004年5月27日正式生效。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2007年11月27日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金鹰基金管理有限公司 注 册 地 址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办 公 地 址：广东省广州市沿江中路298号江湾商业大厦22楼 设 立 日期：2002年12月25日 法定代表人：谭思马 联 系 电 话：020－83936180 联 系 人：潘晓毅 注 册 资 本：人民币1亿元 股权结构： ■ （二）主要人员情况 1、董事、监事、经理及其他高级管理人员 谭思马先生，董事长，1963年出生，经济学硕士。历任越银财务有限公司副总经理，广州越银财务发展公司董事、总经理，广州证券公司副总经理，广州证券有限责任公司总经理、副董事长，广州证券有限责任公司副董事长、党总支书记等。 詹松茂先生，董事，总经理，1964年出生，管理学硕士。历任中国投资银行广东省分行（现为国家开发银行广州分行）国际业务部经理，美国洛杉矶美华国际企业公司董事、副总裁、财务总监，招商银行广州分行大德支行行长，广州证券有限责任公司增城营业部总经理，广州证券有限责任公司广州市环市中营业部总经理，广州证券经纪业务管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司代理总经理等。 高燕女士，董事，1975年出生，法学学士。历任北京金泉投资顾问有限公司客户部总经理，新希望集团金融事业部、四川南方希望有限公司投资经理等。 罗会怡先生，董事，1959年出生，大学本科，工程师。罗会怡先生曾先后担任广州鹰金钱企业集团外资部副部长、广州工业发展集团有限公司投资部、资产经营部部长等职务，现任广州医药集团有限公司投资部部长。 栗建伟先生，董事，1966年9月出生，工商管理硕士。历任中国长城铝业公司供销处干部，广东美的电器股份有限公司董事局秘书，现任广东美的集团董事副总裁、战略发展部总监。 高宝明先生，独立董事，1958年出生，工商管理学士。历任新鸿基银行助理主任，东洋信托银行信贷主任，香港上海汇丰银行项目信贷经理，百富勤融资有限公司董事总经理，ＢＮＰ百富勤融资有限公司董事长、总经理，现任香港金榜融资股份有限公司主席及行政总裁。 魏明海先生，独立董事，1964年出生，经济学博士，博士生导师、教授。历任江西财经大学助教，中山大学会计系主任，中山大学管理学院副院长、院长，现任中山大学国际合作与交流处处长、中国南方航空股份有限公司独立董事。 苏祖耀先生，独立董事，1963年出生，法学博士、高级律师、高级经济师。曾任广东对外经济律师事务所律师，现任广东经纶律师事务所合伙人、首席律师。 郭平先生，独立董事，1963年出生，经济学博士、教授、硕士生导师。历任湖南财经学院财政系讲师、教研室主任，湖南财经学院财政会计系副教授、系副主任，湖南大学会计学院教授、副院长。 曾巧女士，监事会召集人，1973年出生，管理学学士。历任佛山会计师事务所审计助理，美的集团审计部审计经理，现任美的集团审计监察部副部长。 管勇先生，监事，1973年出生，理学硕士。历任长城证券有限责任公司信息技术中心员工，长城证券有限责任公司北京知春路营业部总经理助理，金鹰基金管理有限公司运作保障部经理、总监助理、副总监、总监等职。 姚万义先生，独立监事，1942年出生，大学本科。历任中共北京市纪律检查委员会北京市监察局办公厅主任、副局长、常委等职，中国证监会北京证管办副主任、巡视员等职，北京证券业协会理事长。 苏文锋先生，拟任代理督察长，1965年出生，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，2006年3月起担任金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监。 2、本基金基金经理 罗荣女士，西北大学经济学硕士，证券投资从业经历7年。曾任广发证券发展研究中心研究员，2002年加入金鹰基金管理有限公司，先后担任研究发展部副经理、行业研究员和金鹰中小盘精选证券投资基金基金经理助理等职，从事行业研究工作和投资管理工作。 刘保民先生，经济学硕士，证券从业经历十年。曾任平安证券公司投行部项目经理、证券分析师，国通证券公司高级分析师，银华基金管理公司高级研究员，鹏华基金管理公司高级研究员，建信基金管理公司高级研究员，2007年9月加入金鹰基金管理公司，担任研究发展部副总监。 此外，金鹰中小盘精选证券投资基金管理小组还配备了若干名证券投资分析人员，协助基金经理从事金鹰中小盘精选证券投资基金的投资管理工作。 3、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员有： 詹松茂先生，投资决策委员会主席，董事、总经理； 龙苏云先生，投资决策委员会成员，投资管理部总监； 李鹏先生，投资决策委员会成员，基金经理； 刘保民先生，投资决策委员会成员，基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ 法定代表人：蒋超良 住所：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：489．94亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25号 联系人：张咏东 电话：021－68888917 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注 册 地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办 公 地址：广东省广州市沿江中路298号江湾商业中心22层 法定代表人：谭思马 电话：020－83936180 传真：020－83282856 联 系 人：潘晓毅 2、 代销机构 名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：蒋超良 电话：021－58781234 联 系 人：曹榕 客户服务热线：95559 名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所：北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人：刘安东 客户服务热线：11185 名称：海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021－53594566－6013 传真：021－53858526 联 系 人：邵军 客户服务热线：021－962503 名称：中信建投证券有限责任公司 住所：北京市东城区新中街68号 法定代表人：黎晓宏 电话：010－65186758 传真：010－65182261 联 系 人：权唐 客户服务热线：4008888108、010－65186758 名称：国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 电话：021－62580818－416 传真：021－62569400 联 系 人：韩星宇 客户服务热线：4008888666、021－962588 名称：中国银河证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：朱利 电话： 010－66568587 传真： 010－66568536 联 系 人： 郭京华 客户服务热线：010－68016655 名称：广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41楼 法定代表人：王志伟 电话：020－87555888转875 传真：020－87557985 联 系 人：肖中梅 名称：湘财证券有限责任公司 住所：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12层 法定代表人：陈学荣 电话：021－68634518－8635 传真：021－68865938 联 系 人：杜颖灏 客户服务热线：021－68865020 名称：国信证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信大厦16－26层 法定代表人：何如 电话：0755－82130833－2181 传真：0755－82133302 联 系 人：林建闽 客户服务热线：8008108868 名称：招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座40－45 层 法定代表人：宫少林 电话：0755－82960547 传真：0755－82960141 联 系 人：石大成 客户服务热线：4008888111、0755－26951111 名称：汉唐证券有限责任公司（暂停申购业务） 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦24、25层 法定代表人：吴克龄 电话：0755－26936231 传真：0755－26936223 联 系 人：熊佐 客户服务热线：0755－26936388 名称：兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路99 号标力大厦 法定代表人：蓝荣 电话：021－68419974 传真：021－68419867 联 系 人：杨盛芳 客户服务热线：021－68419125 名称：闽发证券有限责任公司（暂停申购业务） 住所：福州市五四路158号环球广场28－29层 法定代表人：张富春 电话：0591－87801006 传真：0591－87801003 联 系 人：林瑜 名称：东吴证券有限责任公司 住所：苏州市十梓街298号 法定代表人：吴永敏 电话：0512－65581136 传真：0512－65588021 联 系 人：方晓丹 客户服务热线：0512－96288 名称：广州证券有限责任公司 住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼 法定代表人：吴张 电话：020－87320991 传真：020－87325036 联 系 人：王江川 客户服务热线：020－87320991、020－87320595 名称：山西证券有限责任公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心 法定代表人：吴晋安 电话：0351－8686708 联 系 人：邹连星 刘文康 客户服务热线：0351－8686868 名称：西南证券有限责任公司 住所：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦Ａ幢22－25层 法定代表人：蒋辉 电话： 023－63786397 传真： 023－63786312 联 系 人： 杨卓颖 客户服务电话：023－63786187 西南证券飞虎网：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆａｙｈｏｏ．ｃｏｍ 西南证券飞虎网客户服务电话：010－65542609 联 系 人：韩磊 名称：东莞证券有限责任公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：周建辉 电话：0769－22119351 联 系 人：童怡腾 名称：财通证券经纪有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：陈海晓 电话：0769－87828146 联 系 人：叶毓蔚 名称：平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三层 法定代表人： 陈敬达 客户服务热线：95511、0755－82450826 名称：江南证券有限责任公司 住所：江西省南昌市抚河北路291号 法定代表人：姚江涛 客户服务热线：0791－6770351 名称：安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34Ｆ、28Ａ 法定代表人：牛冠兴 客户服务热线：0755－82825555 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层 法定代表人：陈耀先 电话：0755－25938095 传真：0755－25987538 联 系 人：任瑞新 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东岭南律师事务所 住所：广州市新港西路135号中山大学西门内 法定代表人：江亚芳 电话：020－84035397 传真：020－84113152 经 办 律师：江亚芳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：广东羊城会计师事务所有限公司 住所：广州市东风中路410号健力宝大厦25搂 法定代表人：陈雄溢 电话：020－83486113 传真：020－83486116 经办注册会计师：黄伟成、黄毅杰 四、基金的名称 本基金名称：金鹰中小盘精选证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金投资具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票，通过积极的投资组合管理，在控制风险的前提下谋求基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 八、基金的投资策略 （一）决策依据 本基金的投资决策依据包括： 1、宏观经济形势及前景、有关政策趋向； 2、行业发展现状及前景； 3、上市公司基本面及发展前景； 4、证券市场走势及预期； 5、股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。 （二）决策程序 1、基金管理人的研究部门基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和发展趋 势的深入分析研究，和对各类别资产收益率和风险水平的合理预期，向投资决策委员会提交投资建议，投资建议包括总体资产配置建议、类别资产配置建议、个股／ 券种投资建议等； 2、投资决策委员会根据本基金的投资目标，结合对本基金投资相关因素的全局考虑，确定本基金的投资策略，制定总体资产配置计划； 3、基金基金经理根据投资决策委员会制定的基金的总体资产配置计划，考虑研究部门的相关建议，拟定投资计划，报投资决策委员会批准； 4、本基金基金经理根据投资决策委员会批准的投资计划，制定具体投资方案。 （三）组合原则 本基金的投资组合必须符合以下比例规定： 1、本基金投资于股票、债券的比例，不得低于基金资产总值的80％； 2、本基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的20％； 3、本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的10％； 4、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超过该证券的10％； 5、运用基金资产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司该次的股票发售总量； 6、基金投资于中小盘股的比例不低于本基金股票投资总额的80％； 7、本基金应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以 内的政府债券； 8、有关法律法规、中国证监会及本基金合同所规定的其他比例限制； 9、法律法规或监管部门对上述比例另有规定时从其规定。 （四）本基金股票投资策略 本基金采取主动的股票投资策略，在专业化研究的基础上，将系统的选股方法与积极的投资操作相结合，选择具有较高成长性、基本面良好的股票构建股票投资组合，把握投资机会，实现收益。 股票投资组合包括中小盘股票组合和其他股票组合。中小盘股票组合通过选择具有较高成长性、基本面良好的中小盘股，依据有效充分分散的原则构建。其他股票投资主要是参与有较高投资价值的新股申购、股票增发申购以及根据市场情况的短期股票投资。 （五）本基金债券投资策略 采取稳健的混合管理投资策略，根据对利率、收益率走势的预测，考虑债券信用等级、期限、品种、流动性等因素，依据修正久期、凸性等指标，构建债券组合。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为75％的股票投资比较基准加上25％的债券投资比较基准。 股票投资比较基准采用50％的中信中盘指数收益率加50％的中信小盘指数收益率。债券投资比较基准采用中信国债指数。 十、基金的风险收益特征 本基金属于风险适中、收益较高的证券投资基金品种。 十一、基金的投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人交通银行根据本基金合同的规定，于2007年12月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （一）报告期末基金资产组合情况 ■ （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ （三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 ■ （四）报告期末按券种分类的债券投资组合 ■ （五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 ■ 注：本报告期末本基金投资债券3只。 （六）投资组合报告附注 1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 3、本基金的其他资产构成 单位：元 ■ 4、报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5、权证投资情况 报告期内本基金未主动投资权证，也未因股权分置改革被动持有权证。 6、投资分离交易可转债情况 本报告期内本基金未投资分离交易可转债。 7、投资资产支持证券情况 报告期内本基金未投资资产支持证券。 8、本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2004年5月27日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 金鹰中小盘精选证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 发起人名称 出资额（万元） 出资比例 广州证券有限责任公司 4000 40％ 四川南方希望实业有限公司 2000 20％ 广州药业股份有限公司 2000 20％ 广东美的集团股份有限公司 2000 20％ 总计 10000 100％ 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 2004．5．27～2004．12．31 －5．71％ 0．82％ －13．57％ 1．11％ 7．86％ －0．29％ 2005．1．1～2005．12．31 －5．11％ 1．07％ －7．98％ 1．19％ 2．87％ －0．12％ 2006．1．1～2006．12．31 79．42％ 6．72％ 67．98％ 1．15％ 11．44％ 5．57％ 2007．1．1～2007．9．30 70．66％ 1．91％ 132．01％ 1．99％ －59．29％ －0．08％ 2004．5．27～2007．9．30 184．75％ 1．31％ 209．38％ 1．41％ －21．87 －0．10％ 项目 金额（元） 占基金资产总值比例 股票 57，258，434．83 64．05％ 债券 21，390，013．00 23．93％ 权证 0．00 0．00％ 银行存款和清算备付金合计 8，060，930．14 9．02％ 资产支持证券 0．00 0．00％ 其它资产 2，688，997．83 3．01％ 合计 89，398，375．80 100．00％ 行业 市 值（元） 占基金资产净值比例％ Ａ 农、林、牧、渔业 0．00 0．00％ Ｂ 采掘业 11，584，253．83 13．38％ Ｃ 制造业 27，457，617．00 31．72％ Ｃ0 食品、饮料 0．00 0．00％ Ｃ1 纺织、服装、皮毛 0．00 0．00％ Ｃ2 木材、家具 0．00 0．00％ Ｃ3 造纸、印刷 0．00 0．00％ Ｃ4 石油、化学、塑胶、塑料 12，034，383．12 13．90％ Ｃ5 电子 2，019，000．00 2．33％ Ｃ6 金属、非金属 8，323，600．00 9．62％ Ｃ7 机械、设备、仪表 5，080，633．88 5．87％ Ｃ8 医药、生物制品 0．00 0．00％ Ｃ99 其他制造业 0．00 0．00％ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 0．00 0．00％ Ｅ 建筑业 7，628，100．00 8．81％ Ｆ 交通运输、仓储业 0．00 0．00％ Ｇ 信息技术业 0．00 0．00％ Ｈ 批发和零售贸易 0．00 0．00％ Ｉ 金融、保险业 242，910．00 0．28％ Ｊ 房地产业 4，451，554．00 5．14％ Ｋ 社会服务业 2，357，000．00 2．72％ Ｌ 传播与文化产业 3，537，000．00 4．09％ Ｍ 综合类 0．00 0．00％ 合 计 57，258，434．83 66．15％ 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例 1 002128 露天煤业 120，000 7，326，000．00 8．46％ 2 600111 120，000 6，465，600．00 7．47％ 3 002001 新 和 成 248，303 4，231，083．12 4．89％ 4 600409 240，000 4，154，400．00 4．80％ 5 600202 156，594 3，761，387．88 4．35％ 6 600831 90，000 3，537，000．00 4．09％ 7 600496 200，000 3，432，000．00 3．96％ 8 000983 35，000 2，502，150．00 2．89％ 9 600754 100，000 2，357，000．00 2．72％ 10 600423 90，000 2，312，100．00 2．67％ 序号 债券品种 市 值（元） 市值占基金资产净值比例 1 国债 21，346，833．10 24．66％ 2 金融债 － － 3 央行票据 － － 4 企业债 － － 5 可转债 43，179．90 0．05％ 合计 21，390，013．00 24．71％ 序 号 债券代码 债券名称 市 值（元） 市值占基金资产净值比例 1 010214 02国债（14） 15，469，253．10 17．87％ 2 010010 20国债（10） 5，877，580．00 6．79％ 3 110971 恒源转债 43，179．90 0．05％ 4 － － － － 5 － － － － 金额 交易保证金 601，282．05 应收利息 535，867．60 应收申购款 1，551，848．18 合计 2，688，997．83 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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