友邦华泰盛世中国股票型基金更新的招募说明书

　　(上接A19版)

　　6、投资组合报告附注

　　1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

　　2）基金投资前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　3）权证投资情况

　　（1）报告期末所有权证明细

　　■

　　（2）报告期内获得权证明细

　　本报告期内，本基金未投资权证。

　　4）基金的其他资产构成

　　■

　　5）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

　　截至本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

　　6）本报告期末按市值占基金净值比例大小排序的所有资产支持证券明细

　　截至本报告期末，本基金未持有资产支持证券。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2007年9月30日。

　　1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

　　■

　　2、基金的收益分配情况

　　■

　　3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较

　　基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　■

　　十三、基金的费用概览

　　（一）基金运作有关的费用

　　1、基金运作费用的种类

　　1）基金管理人的管理费；

　　2）基金托管人的托管费；

　　3）基金的证券交易费用；

　　4）基金合同生效以后的信息披露费用；

　　5）基金份额持有人大会费用；

　　6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

　　7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　　2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式

　　1）基金管理人的基金管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×1.5％÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金管理费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起的2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　基金管理人可以降低基金管理费率，如降低基金管理费率，基金管理人最迟须于新的费率开始实施3个工作日前在中国证监会指定媒体公告。

　　2）基金托管人的基金托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.25%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金托管费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　基金托管费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起的2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3、本条第1款第3）至第7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律、法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金募集过程中所发生的会计师费和律师费从基金认购费用中列支，招募说明书、发售公告等信息披露费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

　　4、基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、托管费率，无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率、托管费率，基金管理人最迟须于新的费率开始实施3个工作日前在中国证监会指定媒体公告。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、认购费

　　本基金认购费率按认购金额的大小分为不同档次，最高不超过1.0%，如下表所示：

　　■

　　认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出，不计入基金资产。

　　2、申购费

　　本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用，申购费率按申购金额的大小分为不同档次，最高不超过1.5%，具体如下表所示：

　　■

　　备注：本基金于2007年5月11日（含5月11日）采用以上新费率表。

　　本基金自2007年5月11日起调整申购费率结构，详细内容见我公司2007年4月27日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金关于调整申购费率结构的公告》。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，根据市场情况制定促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资人调低基金申购费率。

　　3、赎回费

　　本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。赎回费率随投资人持有本基金的时间的增加而递减，投资人持有本基金一年以内的，赎回费率为0.5%，投资人持有本基金一年到两年之间的赎回费率为0.25%，投资人持有本基金两年以上的赎回费为零。

　　如下表所示：

　　■

　　4、基金管理人可以调整申购费率和赎回费率，但基金的申购与赎回费率不得超过法律法规规定的水平，最新的申购费率和赎回费率在定期更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟将于新的费率开始实施3个工作日前在中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。

　　（四）税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

　　1、“三、基金管理人”部分，对监事会成员、基金经理和公司投资决策委员会成员作了更新的相关信息作了更新。

　　2、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

　　3、“五、相关服务机构”部分，对代销机构、经办

注册会计师作了更新。

　　4、“八、基金份额的申购与赎回”部分，对代销机构名单、申购与赎回数额限制、申购分额份额的计算部分的内容作了更新，增加了定期定额投资计划的内容。

　　5、 增加了“九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押”部分

　　5、“十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。

　　6、“十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。

　　7、“十三、基金财产的估值”部分，对该部分内容作了更新。

　　8、“十五、基金的费用与税收”部分，对基金申购费部分的内容作了更新。

　　9、“二十三、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更新内容截止日的历次信息披露作了更新。

　　友邦华泰基金管理有限公司

　　二○○七年十二月十日

　　序号

　　代码

　　权证名称

　　数量

　　市值(元)

　　占资产净值比例(%)

　　1

　　030002

　　五粮YGC1

　　30，000

　　1，397，880.00

　　0.01

　　项目

　　金额（元）

　　深圳结算保证金

　　636，995.13

　　上海权证保证金

　　71，849.12

　　深圳权证保证金

　　66，700.00

　　应收利息

　　1，718，697.66

　　应收基金申购款

　　7，389.14

　　合计

　　2，501，631.05

　　阶段

　　净值

　　增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　基金合同生效日至2005年年底

　　3.66%

　　0.70%

　　0.43%

　　0.91%

　　3.23%

　　-0.21%

　　2006年

　　109.81%

　　1.22%

　　77.22%

　　0.98%

　　32.59%

　　0.24%

　　2007年上半年

　　75.94%

　　1.95%

　　54.58%

　　1.76%

　　21.36%

　　0.19%

　　2007年前9个月

　　148.56%

　　1.88%

　　102.42%

　　1.67%

　　46.14%

　　0.21%

　　期间

　　每10份基金份额分红数（元）

　　备注

　　基金合同生效日至2005年年底

　　0.300

　　2005年8月23日实施

　　2006年

　　3.750

　　2006年3月10日、6月9日、11月20日实施

　　2007年前9个月

　　6.000

　　2007年1月19日实施

　　合计

　　10.05

　　期间

　　认购费率

　　认购金额＜100万

　　1.0%

　　100万≤认购金额＜500万

　　0.8%

　　500万≤认购金额＜1000万

　　0.6%

　　认购金额≥1000万

　　1000元/次

　　申购金额

　　申购费率

　　申购金额＜50万

　　1.5%

　　50万≤申购金额＜100万

　　1.2%

　　100万≤申购金额＜200万

　　1%

　　200万≤申购金额＜500万

　　0.6%

　　申购金额≥500万

　　1000元/次

　　持有期限

　　赎回费率

　　持有期＜一年

　　0.5%

　　一年≤持有期＜两年

　　0.25%

　　持有期≥ 两年

　　0

    新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。