国金证券有限责任公司简介

　　国金证券有限责任公司是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出、具有规范类资格的综合类证券公司，也是中国证券监督管理委员会核准的六家合规试点证券公司之一，于1990年12月经中国人民银行批准成立，是国内第一批从事证券经营的专业证券公司之一。公司注册地为四川省成都市，注册资本伍亿元人民币，董事长雷波先生，总经理张峥先生。公司成立以来，一直秉承“规范管理、稳健经营、深化服务、科学创新”的经营理念及“专业创造价值，诚信铸就未来”的服务理念，打造了一只专业化、高素质的职业人才团队，取得了良好的经营业绩。

　　一、公司现状及历史沿革

　　国金证券有限责任公司前身是成都证券公司，成立于1990年12月，注册资本为1,000万元；2005年4月，更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本增至50,000万元，业务范围比照综合类证券公司执行；2005年11月，成都证券有限责任公司更名为“国金证券有限责任公司”。目前公司的主要股东单位包括成都城建投资发展股份有限公司(600109，SH，占51.76%股份)、清华控股有限公司(20%股份)等。公司经营范围包括证券代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券自营买卖，证券的承销，证券投资咨询(含财务顾问)，中国证监会批准的其他业务。

　　公司法人治理结构明晰，内部分工明确，注重风险控制工作。股东会、董事会负责公司的重大决策、监事会负责公司的监督管理、经营班子负责公司的执行和日常经营管理。业务部门包括投资银行部、投资管理部、资产管理部、衍生品部、研究所、经纪业务管理中心、经纪业务运行中心等；管理部门包括总裁办公室、人力资源部、计划财务部、信息技术部、清算部等；风险控制部门包括稽核

　　公司现有证券营业部15家、证券服务部7家，营业网点遍及上海市、北京市、长沙市、杭州市、昆明市、成都市及四川省其他多个地区，厦门营业网点在筹建之中，经营面积逾50000平方米。公司现有客户25万户，托管的证券市值和保证金超过280亿元。

　　公司现有员工队伍是一支年轻化的专业团队，80%以上员工为复合型人才。现有员工1000余人，平均年龄30岁，硕士以上学历20%，本科学历54%，大专学历26%；90%的员工取得了证券从业及执业资格。

　　2007年1月，经中国证监会核准，国金证券正式启动借壳“成都建投”(上海证交所

　　二、主要经营业绩

　　在17年的历史中，自1992年起至今，连续16年年终税前均保持盈利。

　　2003年，在全国经纪类证券公司当中，公司的营业利润率名列第一、利润总额与净资产收益率名列第二；

　　2004年，公司的营业利润率与利润总额均名列经纪类证券公司第一；

　　2005年，公司从经纪类证券公司转为比照综合类证券公司，根据中国证券业协会对2005年度证券公司经营业绩的排名，国金证券扣减资产损失后利润总额排名第19位，人均利润总额排第18位；

　　2006年公司实现营业收入3.65亿元，净利润1.42亿元，上缴税收近1亿元。2006年规范类证券公司排名中总资产排名第22名，净资产排名第19名，净资本排名第17名，营业收入排名第12名，扣减资产损失后利润总额排名第5名，扣减资产损失后人均利润总额排名第3名，净利润排名第7名。

　　截止2007年9月30日，公司净资产为160,861.66万元，净资本为137,182.46万元，代买卖证券款为509,021.11万元，资产总额(不含客户保证金)为219,871.71万元，资产负债率为26.84%，实现营业收入12.17亿元，净利润3.40亿元，上缴税收近3.4亿元。

　　三、公司资质建设

　　2005年3月，公司以高分通过了中国证监会组织的客户资金独立存管评审，是西部地区首家获得评审通过的证券公司。

　　2005年4月，根据中国证监会《关于同意成都证券经纪有限责任公司增资扩股并更名的批复》(证监机构字[2005]45号)，公司注册资本增至50,000万元人民币，比照综合类证券公司经营。

　　2006年4月，公司在中国证监会注册为保荐机构。

　　2006年6月16日，经中国证券业协会规范类证券公司评审委员会第七次会议审议表决，公司顺利地通过了规范类证券公司资格评审。

　　2006年7月上旬，公司获得询价对象资格；

　　2007年8月，公司全面完成客户保证金第三方存管工作，是全国率先完成该项工作的14家券商之一；

　　根据上级监管部门最新的评选结果，国金证券获得B类BBB级证券公司资格。