嘉实优质企业股票型证券投资基金招募说明书

　　基金管理人： 嘉实基金管理有限公司基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司

　　重要提示

　　本基金由嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金保本到期日后投资转型而成。基金转型经2007年10月31日嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2007年11月22日证监基金字[2007]320号文核准。自2007年12月8日起，由《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同》修订而成的《嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同》生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资者集中申购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

　　基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

　　投资人集中申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

　　一、 绪 言

　　《嘉实优质企业股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定以及《嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同》编写。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　二、 释 义

　　在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　　词语或简称

　　含义

　　基金或本基金

　　嘉实优质企业股票型证券投资基金

　　基金合同

　　嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同

　　招募说明书

　　嘉实优质企业股票型证券投资基金招募说明书

　　托管协议

　　嘉实优质企业股票型证券投资基金托管协议

　　发售公告

　　嘉实优质企业股票型证券投资基金集中发售期基金份额发售公告

　　中国证监会

　　中国证券监督管理委员会

　　中国银监会

　　中国银行业监督管理委员会

　　基金法

　　中华人民共和国证券投资基金法

　　运作办法

　　证券投资基金运作管理办法

　　销售办法

　　证券投资基金销售管理办法

　　信息披露办法

　　证券投资基金信息披露管理办法

　　法律法规

　　中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件

　　基金合同当事人

　　受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　基金管理人

　　嘉实基金管理有限公司

　　基金托管人

　　上海浦东发展银行股份有限公司

　　基金份额持有人

　　指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者

　　个人投资者

　　指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人

　　机构投资者

　　指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

　　合格境外机构投资者

　　指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

　　投资者

　　指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

　　注册登记业务

　　本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

　　注册登记机构

　　办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构

　　基金合同生效日

　　指《嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同》生效起始日，原《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同》自同一日起失效。

　　申购

　　在本《基金合同》生效后，投资者申请购买本基金份额的行为

　　赎回

　　基金份额持有人按《基金合同》规定的条件，要求基金管理人购回本基金份额的行为

　　代销机构

　　指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的具有基金代销业务资格的机构

　　销售机构

　　指基金管理人及基金代销机构

　　投资转型

　　指根据《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会会议通知》所附议案及嘉实浦安混合型开放式证券投资基金基金份额持有人大会表决程序和表决结果，嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金保本到期日后的投资转型变更为“嘉实优质企业股票型证券投资基金”，变更的内容包括但不限于基金名称、基金投资目标、投资范围、投资理念、投资策略、业绩比较基准、分红条款等事项。

　　集中发售期

　　指本基金合同生效前，销售机构向投资者发售本基金的一段时间

　　基金账户

　　指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户

　　存续期

　　指基金存续的不定期期限

　　开放日

　　指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日

　　工作日

　　指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

　　T日

　　指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期

　　T+n日

　　指自T日起第n个工作日（不包含T日）

　　元

　　指人民币元

　　基金收益

　　指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入

　　基金净收益

　　指基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额

　　基金资产总值

　　指基金购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

　　基金资产净值

　　指基金资产总值减去负债后的价值

　　基金资产估值

　　指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　每一基金份额资产净值

　　指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数后的价值

　　持有期

　　自投资者获得该基金份额之日起不间断持有的期间

　　更新招募说明书

　　基金合同生效后，在每六个月结束之日起45日内，对招募说明书进行更新，并在公告时间15日前报中国证监会审核。更新招募说明书将登载在公司网址上，更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。更新招募说明书公告内容的截止日为每6个月的最后一日（但有关财务数据和净值表现截止日等特殊事项除外）。

　　不可抗力

　　是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。包括但不限于国家《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、地震、台风、水灾、流行病等自然灾害，以及罢工、国家紧急状况、政治动乱、戒严、战争、恐怖主义行为等事件

　　三、 基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　1、基本信息

　　名称

　　嘉实基金管理有限公司

　　注册地址

　　上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室

　　办公地址

　　北京市建国门北大街8号华润大厦8层

　　法定代表人

　　王忠民

　　总经理

　　赵学军

　　成立日期

　　1999年3月25日

　　注册资本

　　1亿元

　　股权结构

　　中诚信托投资有限责任公司48%，立信投资有限责任公司32.5%，德意志资产管理（亚洲）有限公司19.5%。

　　存续期间

　　持续经营

　　电话

　　（010）65188866

　　传真

　　（010）65185678

　　联系人

　　胡勇钦

　　嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一。公司注册地上海，总部设在北京，在深圳、成都设有分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人资格和QDII。2005年公司引入新股东德意志资产管理（亚洲）有限公司，成为中外合资基金管理公司。

　　嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

　　2.部门设置情况

　　公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险并提出防范措施。

　　公司目前下设股票投资部、固定收益部、研究部、交易部、投资流程及风险管理部，监察稽核部、法律部、产品管理部、国际业务部，养老金业务部、机构理财部、渠道发展部、营销策划部、电子商务部，客户服务部、运营部、财务部、人力资源部、业务发展部等部门。

　　截止2007年6月30日，公司员工260人，其中151人具有硕士以上学历，占58%。

　　基金管理人无任何受处罚记录。

　　3.管理基金情况

　　截止2007年10月30日，基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金、12只开放式证券投资基金，具体包括基金泰和、基金丰和、嘉实成长收益基金、嘉实增长基金、嘉实稳健基金、嘉实债券基金、嘉实服务增值行业基金、嘉实浦安保本基金、嘉实货币市场基金、嘉实300指数基金、嘉实超短债基金、嘉实主题精选基金、嘉实策略增长基金、嘉实海外中国股票基金。其中嘉实增长基金、嘉实稳健基金、嘉实债券基金3只开放式基金属于嘉实理财通系列基金，同时，管理多个全国社保基金、企业年金基金投资组合。

　　（二）主要人员情况

　　1．董事、监事及高级管理人员

　　王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理，2002年3月至今任中诚信托投资有限责任公司党委书记、董事长。

　　王少华先生，董事。大学本科学历，高级会计师。1992年至1995年任中国南方证券有限公司海南分公司副总经理、总经理。1996年至今在中诚信托投资有限责任公司工作，现任中诚信托投资有限责任公司总裁。

　　赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。1987年7月至1990年9月在天津通信广播公司电视设计所任助理工程师。1992年12月至1993年6月在外经贸部中国仪器进出口总公司任经济师。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息处长。1994年8月至1995年5月在天津纺织原材料交易所任总裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期货经纪有限公司任副总经理兼上海营业部总经理。1998年6月至1998年9月在北京证券有限公司任基金部总经理助理、阜成路营业部总经理助理。1998年9月至2000年10月在大成基金管理有限公司助理总经理、副总经理。2000年10月至今在嘉实基金管理有限公司任总经理。

　　韩家乐先生，董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院。1990 年至今，担任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今，担任北京德恒有限责任公司总经理；2001 年11月至今，担任立信投资有限责任公司董事长。

　　杨启典先生，董事。1988 年毕业于东北财经大学财务会计专业。1992 年至今，担任维维集团股份有限公司董事长。

　　Edouard Fernen Peter先生，董事，瑞士籍，美国 Carlton大学行政管理学士。曾任UBS董事总经理，德意志银行董事总经理。现任德意志资产管理公司董事总经理兼德意志资产管理（亚洲）有限公司首席执行官。

　　贺强先生，独立董事。大学本科学历。1982 年至今在中央财经大学工作，现为教授，1994 年至今任中央财经大学证券期货研究所所长。

　　汤欣先生，独立董事。法学博士。1998 年至2000 年任北京大学法学院博士后研究人员、授课教师，1999 年至2000 年任中国证监会《上市公司收购暂行规定（草案）》起草小组成员，2000 年至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。

　　骆小元女士，独立董事。1982 年毕业于中国人民大学财会专业。1995 年至2000 年，担任中国注册会计师协会总会计师；2000 年至今，就职于中国注册会计师协会协会注册中心，担任中心主任。

　　朱成刚先生，监事。法学博士。1998 年7 月至2002 年1 月，就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部；2002 年1 月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律监察稽核部。苗菁先生，监事，大学本科。1995 年7 月起任职于中诚信托投资有限责任公司，现任中诚信托投资有限责任公司投资管理部副总经理。

　　Lindsay Wright 女士，监事，大学本科（学士），曾任德意志银行（新西兰）（前身为新西兰信托银行）COO、董事总经理，德意志银行亚太资本合伙公司COO、董事总经理，德意志信托银行亚太区COO、德意志资产管理集团COO 及董事总经理，德意志资产管理集团亚太区COO。现任德意志资产管理有限公司亚太及中东区业务发展主管。

　　窦玉明先生，副总经理，硕士研究生。1994 年6 月至1995 年6 月在北京中信国际合作公司金融小组工作。1995 年6 月至2000 年2 月任职于深圳君安证券公司投资经理。2000年2 月至2000 年10 月任职于大成基金管理公司基金经理助理。2000 年10 月至今任职于嘉实基金管理公司，历任投资部总监、总经理助理和公司副总经理。

　　宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年6 月至1996 年10月任职于中办警卫局。1996 年11 月至1998 年7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7 月至1999 年3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年3 月至今任职于嘉实基金管理公司，历任督察员和公司副总经理。

　　李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988 年7 月至1990 年9 月任职于厦门华侨博物馆。1993 年7 月至1998 年9 月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000 年10 月至今任职于嘉实基金管理公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

　　张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

　　王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

　　2、基金经理

　　刘天君先生，1978年出生，毕业于北京大学光华管理学院，获经济学硕士学位。6年证券基金从业经验。2001年7月至2003年4月任招商证券研发中心行业研究员；2003年4月加入嘉实基金管理有限公司，历任行业研究员、研究部副总监，现任股票投资部总监。2006年8月至今任基金泰和基金经理，2007年4月至今任嘉实成长收益基金基金经理。

　　2004年12月至2006年8月，田晶女士任嘉实浦安保本基金基金经理；2006年8月至今，邹唯先生任嘉实浦安保本基金基金经理。

　　3、本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生，公司副总经理兼投资总监窦玉明先生，公司总经理助理兼机构投资部总监戴京焦女士，公司总经理助理邵健先生，固定收益部总监刘熹先生，资深基金经理刘夫先生。

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　（四）基金管理人的职责

　　1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　2、办理基金备案手续；

　　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　6、编制季度、半年度和年度基金报告；

　　7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　9、召集基金份额持有人大会；

　　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　12、中国证监会规定的其他职责。

　　（五）基金管理人承诺

　　1、基金管理人严格遵守法律法规和《基金合同》，按照《招募说明书》列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。

　　2、基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。

　　3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他有关法律法规规定的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　　（1）基金之间相互投资；

　　（2）基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；

　　（3）基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；

　　（4）基金管理人从事资金拆借业务；

　　（5）动用银行信贷资金从事基金投资；

　　（6）将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；

　　（7）从事证券信用交易；

　　（8）以基金资产进行房地产投资；

　　（9）从事可能使基金资产承担无限责任的投资；

　　（10）将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；

　　（11）中国证监会或有关法律法规规定禁止从事的其他行为。

　　4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

　　（1）越权或违规经营；

　　（2）违反《基金合同》或《托管协议》；

　　（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构、人员的合法利益；

　　（4）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；

　　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（6）玩忽职守、滥用职权；

　　（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；

　　（9）协助、接收委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

　　（10）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　（11）以不正当手段谋求业务发展；

　　（12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　（13）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　（14）将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（15）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

　　（16）向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失；

　　（17）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。

　　5、基金经理承诺

　　（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；

　　（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　　（六）基金管理人内部控制制度

　　1．内部控制制度概述

　　为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。

　　公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。

　　2.内部控制的原则

　　（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

　　（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；

　　（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；

　　（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。

　　（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　3、内部控制组织体系

　　（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设

审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。

　　（2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由公司总经理、副总经理、总经理助理以及投资总监、固定收益部总监、资深基金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

　　（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、副总经理、督察长、总经理助理以及部门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。

　　（4）督察长负责对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。

　　（5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。

　　（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控、及时报告的义务。

　　（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。

　　4、内部控制措施

　　公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段，进行内部控制和风险管理。

　　（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。

　　（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

　　（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

　　①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；

　　②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；

　　（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

　　（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

　　（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：

　　①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；

　　②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；

　　③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；

　　④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

　　（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和完整地反映基金财产的状况。

　　（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业务部门和岗位进行物理隔离。

　　（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。

　　（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。

　　(下转封十二版)

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