南方基金84万重罚上电门基金经理

　　遮遮掩掩一个多月之后，南方基金、泰达荷银以及华安基金等3家基金公司集体昏睡，导致投资者在上电转债投资上少赚2200多万的事件，还是走漏了风声。

　　本刊独家获得的资料显示，至少在南方基金，已经有三位基金高管遭受公司的内部处罚，并课以相当数额的罚款。这成为“上电转债门”事件中，唯一有据可查的“罚单”。

　　这份处罚决定称：“由于南方高增长基金、南方避险增值基金管理人员疏忽，未能及时实施可转债的转换，给公司造成重大经济损失”。

　　“经调查，上述两基金的基金经理及基金经理助理工作失职，基金经理负主要责任，基金经理助理负次要责任。”

　　处罚决定书显示，南方基金“决定给予吕一凡、蒋峰严重警告，并罚款此次损失额的5％；给予孙鲁闽严重警告，并罚款此次损失额的2．5％”。

　　据计算，南方基金在上电转债上的投资损失估计为11161040 元(46120×2×121)，按照罚款比例(7.5%)，吕一凡、蒋峰和孙鲁闽等三位责任人将共计被处罚84 万元左右。

　　根据南方基金公开的资料，吕一凡为南方高增长基金基金经理，蒋峰为南方避险增值基金基金经理，孙鲁闽为南方高增长基金经理助理。