基金也犯错 上电转债丑闻曝光

　　

　　8月14日，上电转债平静地结束了赎回前的最后一个交易日，赎回价格103.2元，当日转债收盘价226.58元。据中国证监会基金部通报，3家基金公司旗下的5只基金，在8月中旬因未能及时转股或卖出所持有的上电转债，被上市公司强制赎回，直接造成2200万元损失。到目前没有任何公司公开承认此次失误，但记者从北京一位高层人士处了解到，3家嫌疑公司分别是泰达荷银基金、南方基金和华安基金。

　　基金公司全体缄默

　　从宝钢权证开始，就不断发生个人投资者到期忘记行权，或错误行权的事件。在许多人看来，这种错误已低级得愚不可及。可是，不要以为只有散户才会犯这样的错误，专业机构同样会出错，上电转债就是最生动的例子。

　　如果说，一向以“专业”自居的基金公司闹出这样的低级错误，已经非常令人诧异。那么，事发后，基金公司全体对此“保持缄默”，更让人失望。

　　上电转债事件曝光后，各种媒体、投资者对此有各种猜测，一些公司也相继公开澄清与此事无关，但该事件的“主角”却始终隐身幕后。

　　虽然基金业内对上电转债事件“保持缄默”，但记者随即从北京一位高层人士处得到3家嫌疑公司的具体名单，它们分别是华安基金、南方基金和泰达荷银基金。记者随即翻看3家公司旗下基金持有上电转债的情况。根据2007年半年报，这三家公司旗下正好有5只基金分别持有上电转债。

　　3家基金公司反应各异

　　记者分别致电3家公司。有趣的是，3家公司的反应各不相同。

　　记者于9月21日下午致电华安基金就上电转债事件做正式采访，根据华安方面的回复，华安基金确实被迫赎回上电转债，但公司很快就发现这一疏忽，并在第一时间主动上报

证监会有关部门。最终处理意见为：以风险准备金弥补有关损失，不会给投资人造成任何经济损失。

　　然而，接下来的采访则让记者开始惊讶。

　　记者于9月25日致电南方基金市场部，南方基金在不到半小时内，联系到《基金观察》编辑部，了解稿件情况，并提出希望不要点名。

　　9月25日下午，记者致电泰达荷银基金。该公司营销策划部总经理徐克磊对记者的问题避而不答，只是表示：“到目前为止，我们能说的就是没有做损害投资者利益的事。”

　　专业基金公司何以犯下如此低级错误？据华安方面解释，此次疏忽主要是由于规模扩张太快，人手和系统都没跟上所致，公司同时否认此次疏忽与内控不完善有关。

　　上电转债被迫赎回事件，造成2200万元损失，从绝对数说并不多。再者，基金公司都以风险准备金作为补偿。然而，其中反映出的问题，才真正让投资人揪心。一位基金公司督察长告诉记者，基金公司都会对投资风险控制设多道关口，但这次转债事件暴露了相关公司的风险内控形同虚设。 据《基金观察》

　　南方基金、泰达荷银回应“上电转债”事件

　　针对媒体昨日关于基金公司上电转债未能按期操作一事的报道，南方基金和泰达荷银基金公司新闻发言人日前接受了记者的采访。

　　两基金公司坦承，公司旗下相关基金所持上电转债未能按期操作系一个工作失误。事故发生后，公司对此高度重视，立即采取了主动、及时的措施，保证了每一位基金持有人的利益没有受到任何损失。

　　两基金新闻发言人称，为确保每一位基金持有人的利益不受到损失，公司已于上电转债赎回日当日（8月15日）以风险准备金弥补了全部损失。补偿方案以持有人利益最大化为原则，即公司用风险准备金按上电转债赎回登记日（8月14日）收盘价全额弥补。上述方案对基金净值没有造成实际影响，有效地保护了每一位基金持有人的利益没有受到损失。

　　两公司表示，“上电转债”事件之后，公司将进一步完善预警提示系统，形成自动控制与人员控制双保险。公司已经严肃处理了相关当事人，给予了当事人行政和经济处罚。

　　《证券时报》

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