上电转债事主被曝光 基金公司回应称吸取教训

　　新快报讯 8月14日，上电转债平静地结束了赎回前的最后一个交易日，赎回价格103.2元，当日转债收盘价226.58元。据中国证监会基金部通报，3家基金公司旗下的5只基金，在8月中旬因未能及时转股或卖出所持有的上电转债，被上市公司强制赎回，直接造成2200万元损失。“上电转债”事件曝光后，管理层要求基金公司动用风险准备金弥补上电转债事件带来的损失，但具体是哪几家基金公司“摆乌龙”，证监会并没有披露。日前有消息指出，相关基金公司为华安基金、南方基金和泰达荷银基金。

　　记者昨日联系三家基金公司人士，相关人士均进行了回复。华安方面解释，此次疏忽主要是由于规模扩张太快，人手和系统都没跟上所致。公司在发现问题后及时上报

证监会有关部门，并用风险

准备金(基金公司每月从基金管理费收入中计提的用于弥补损失的准备金)弥补有关损失。南方基金和泰达荷银基金新闻发言人也表示，公司在上电转债赎回日当日（8月15日）以风险准备金弥补了全部损失。补偿方案以持有人利益最大化为原则，即公司用风险准备金按上电转债赎回登记日（8月14日）收盘价全额弥补。也就是说，在这起事件中，基金持有人利益并未受到损失。

　　不过这一事件还是给基金公司敲响警钟，南方基金表示，继“上电转债”事件之后，公司制定了《投资管理责任追究制度》，以强化相关人员责任；同时将进一步完善预警提示系统，形成自动控制与人员控制双保险；公司已经严肃处理了相关当事人，给予了当事人行政和经济处罚。泰达荷银基金公司也表示，除对相关责任人进行处罚外，加强前后台的双向复核功能。 （吴谭）

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