上投摩根唐建案或成基金经理老鼠仓第一案

　　或成基金经理“老鼠仓”第一案

　　□本报记者 孔维纯 上海报道

　　上投摩根基金公司今日发布公告称，收到证监会对公司原成长先锋基金经理唐建立案调查的通知。经公司查证，唐建涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动，公司已将其辞退。公告中没有说明关于“利用掌握的信息进行违规投资活动”的具体内容，根据市场收集的信息推测，应该类似传言中的“老鼠仓”。唐建一事可能由此成为基金经理“老鼠仓”第一案。

　　今年4月16日和18日，经部分媒体报道，唐建涉嫌“老鼠仓”受到监管部门调查的说法开始广泛流传。4月18日，上投摩根曾发表正式声明称，“到目前为止，我公司并未收到关于成长先锋基金经理的任何举报，我公司也未受到监管机构的任何调查。”

　　现在，调查与违规均被证实存在，上投摩根方面对此作出了解释。公司表示，4月中旬媒体披露相关事件后，公司管理层高度重视，并在公司能力范围内对唐建立即展开详尽的内部调查。近日，中国证监会正式对唐建个人立案调查，并告知了唐建涉嫌违规操作的初步调查结果。据此，公司在配合证监会调查的同时，做了进一步查核，发现唐建涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动，也未按照公司制度如实申报个人及家属的投资行为。唐建此时才承认其过去的个人行为违反了公司规定及相关法律法规。

　　公司今日除发布对唐建的内部查处结果外，还同时就该事件可能引发的市场疑问作出了解答。公司称，鉴于目前唐建一事证监会仍在调查之中，在此期间依据相关法律，不便于发表任何意见，有待证监会的最终调查结果。

　　对于该种违规行为可能受到的处罚，律师宋一欣认为，“老鼠仓”可视同操纵股价，根据《证券法》、《刑法修正案(六)》相关条文，如情节严重，可能受到行政、刑事双方面处罚。如果有投资者蒙受了损失，也可能提起民事诉讼。近日，中国证监会基金部发出了《关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知》，证监会对从业人员利用职务之便为自己及他人进行