上投摩根总经理：员工个人行为不影响公司发展

　　员工个人行为不会影响公司整体发展——上投摩根总经理王鸿嫔专访

　　今日，上投摩根基金公司发布公告，决定正式免去唐建担任的成长先锋基金经理及其他一切职务，并予以辞退。公司总经理王鸿嫔女士接受记者专访，对此事件作出回应和全面说明。

　　记者：上投摩根最终解除了成长先锋基金经理唐建的劳动合同，请问其具体原因是什么？

　　王鸿嫔：上投摩根成立以来，矢志不移勤恳经营品牌、业绩与投资者服务，并赢得市场鼓励与认同，社会各层面也因此比较关心公司动态。前期国内有关媒体报道引自市场传闻，我们在今年4月18日公司正式声明中强调，我公司“调整成长先锋基金经理，属于公司内部业务的正常调度。到目前为止，我公司并未收到关于成长先锋基金经理的任何举报，我公司也未受到监管机构的任何调查。”

　　近日，我公司收到监管机构的正式通知，对我公司员工唐建个人涉嫌违规行为进行立案调查。我公司在积极配合监管机构调查的同时，对唐建的问题作了进一步查证，发现唐建涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动，也未按照我公司制度如实申报个人及家属的投资行为，欺骗公司，严重违反了公司制度。根据相关法律法规以及我公司制度，我公司已于昨日免去唐建担任的成长先锋基金经理及其他一切职务，并予以辞退。

　　从唐建涉嫌利用内幕信息进行违规投资活动的行为来看，其作为虽属于个人行为，但性质与影响恶劣，严重违反了基金从业人员应有的行为操守和职业道德，损害了公司声誉，我公司予以严厉谴责。鉴于目前唐建一事

　　记者：我们注意到，上投摩根基金公司比较早的调整了成长先锋基金经理权限，请问当时调整的依据是什么？对基金业绩产生什么影响？

　　王鸿嫔：今年3月20日，公司公告决定增聘一名成长先锋基金的基金经理，并与现任基金经理唐建共同管理基金。正如公司在4月18日声明中指出，“我公司增加成长先锋基金经理、调整相关基金经理权限，完全是从确保基金的稳定运作和业绩角度出发，保证投资人利益而做出的决定。”

　　对于成长先锋基金经理调整，公司决定最早始于2006年末，调整的依据完全是公司所掌握的所有客观事实。2006年9月份成长先锋基金成立以来，基金规模基金迅速增长，最高曾超过150亿元人民币，为基金运作带来较大压力。同时，公司发现基金经理本人在投资上有一些不成熟做法，例如在宏观布局上缺乏明确理念、过于强调个股投资、价值投资重视不够、买卖较为频繁等现象。公司监察稽核部与投资决策委员会等多次提醒过唐建，敦促其尽快纠正与改善。去年9月中国证监会基金部曾对公司作过提醒，希望能进一步完善对基金经理的权限管理。同年10月，上海

　　为确保成长基金的稳健运作，基于以上连续事件，更坚定了公司进行相应调整的决心。今年2月公司管理层经过讨论，决定增聘公司研究总监赵梓峰为基金经理。此后，公司又增派杨安乐先生为该基金的基金经理助理。

　　短短几个月时间内，我们及时发现并解决了大规模基金运作管理中的潜在问题。事实表明，第二位基金经理到位之后，成长先锋的业绩表现有了明显提高。根据晨星统计数据，截至到2007年5月11日，成长先锋基金的单位净值为2.0214元，自去年9月设立以来的总回报率达到102.14%，今年以来的总回报率为57.70%。可以说，公司的人事变动对于基金操作产生积极正面影响，特别是在公司投研团队强力支持下，成长先锋基金业绩继续保持业内的领先地位。

　　记者：员工个人行为对基金、公司会产生什么影响？未来公司会做出哪些措施进一步控制此类风险产生？

　　王鸿嫔：事件发生前后，社会各层面都比较关注。我们相信所有的建议与批评都是善意的，也相信其中包含了对上投摩根更多的信任，并期待公司整体发展与个别人行为作合理区隔。我们一直强调充分的沟通，对公司所能掌握的全部材料与信息，我们每次都是在第一时间主动和各位交流，做好信息的沟通。

　　今年4月16日和18日媒体披露相关事件后，公司管理层高度重视，并在公司能力范围内对唐建立即展开详尽的内部调查。近日，中国证监会正式对唐建个人立案调查，并告知了唐建涉嫌违规操作的初步调查结果。据此，我公司在配合证监会调查的同时，做了进一步查核。唐建承认其过去的个人行为违反了公司规定及相关法律法规。

　　实际上，根据唐建向公司坦承的内容中，我们了解到唐建涉嫌的违规行为仅仅属于个人性质，投资者不用担心基金的业绩会受到影响。但我公司将从中虚心汲取教训，认真总结，进一步加强和完善对从业人员的管理，从各个方面完善加强业务流程和制度建设，特别是要进一步完善三套体系，即科学的估值体系、系统的交易体系与统一制衡的交易执行体系，充分发挥团队的力量，防止和减少个人的道德风险。同时，公司将进一步加强监控管理，严防类似事件发生。在任何时候，任何人员如果发生违规行为，我司一定会遵照法律法规及公司制度进行严肃处理，决不姑息。

　　从中国证监会对唐建立案调查看，中国证监会维护市场秩序、保护投资者利益和查处违规行为的决心是坚决的，我们对

　　“智者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”上投摩根成立三年来，市场给我们的掌声很多，但我们一直告诫自己在发展过程中会有不足，一直欢迎社会各方的指教、批评。我们相信，时间是优秀基金公司的最好见证。在监管机构、投资者和社会各方面的监督和鼓励下，我司将秉持投资人利益至上的经营理念，通过提供更优异的基金业绩，更卓越的客户服务，为投资人创造更多价值来回报投资人的真诚期待。