监管新政 重点打击基金经理老鼠仓

　　日前，中国证监会基金部下发2007年一号文，要求基金公司在2月1日前，上报本基金公司及旗下基金合法合规运作和内部控制的具体情况，以及存在的问题。其后，证监会将同基金公司所在地证监局对基金公司进行现场检查，重点关注基金公司在投资、销售、信息披露、运营等方面的合规情况，对不合格的基金公司督察长，将采取行政监管措施。与此同时，针对基金经理“老鼠仓”的监管也逐步到位。

　　基金业

　　即将迎来全面监管时代

　　监管层正在建立针对基金管理人员直系亲属

证券投资的监控体系，基金经理被要求上报直系亲属的身份证号和证券账户。管理部门的另一份通知要求，基金公司需在近期上报有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度，要求加强对投资管理人员直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理。

　　“在我的印象里，如此密集出台基金监管措施还是第一次，种种迹象表示，管理层现在非常担心基金公司的合规运作问题。基金的钱多了，但如果内部控制不到位，对社会意味着更大的风险。”一位基金公司的监察负责人表示。

　　

股票投资

　　监控基金高管直系亲属

　　

证监会要求，基金公司督察长要切实履行职责，严控内幕交易、操纵市场、不正当关联交易、利益输送等行为。在强化基金公司监管的同时，管理层对基金公司投资管理人员利益冲突也给予关注，要求基金公司近期上报有关文件。

　　不少基金经理透露，在取得任职资格时，都要填写有关直系亲属，以及直系亲属的子女的身份证号和股东代码。基金经理认为，这就 是为了防止基金经理利用内幕信息做“老鼠仓”的措施。

　　另外，基金公司正在按要求制定针对投资管理人员利益冲突的其他监控措施。证券时报

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