又一个晨星 理柏公司突进基金评级

　　本报记者 申兴 孙健芳 深圳、北京报道

　　在中国市场的业务开展方面晚于竞争对手的理柏亚洲有限公司(下称理柏，Lipper)，正在试图通过各种方式赶上同行。

　　理柏是路透集团旗下全资附属公司，专为资产管理公司及媒体机构提供独立性全球投资信息。它进入中国市场的时间并不长，而其竞争对手晨星公司等，已经连续多年为中国基金进行评级、颁奖。

　　今年8月中旬，国内不少基金管理公司都收到了来自理柏的电子邮件，希望能提供每日基金总资产值及每月投资组合明细。

　　但国内基金人士认为，“理柏需要的数据明显违反中国国内法律法规的要求，因为这两项数据均不属于法定的信息披露范围。”更令业内担心的是，先有晨星，后有理柏，均要求国内基金公司提供核心投资数据，这其中也涉及到金融安全和金融信息保护的问题。

　　理柏的要求

　　据本报掌握的资料显示，多家国内基金管理公司8月中旬都收到了一封电子邮件，该邮件来自“负责中国基金各项资料工作”的理柏亚洲资料分析员李巧君，以“介绍理柏在中国基金市场收集各基金每月投资组合明细之计划”。

　　邮件谈到，“倘若贵公司能提供每月投资组合明细予理柏，可以使本公司之研究部人员更了解贵公司基金之状况，并能将有关之资产配置、投资组合及相关衍生数据作正确报道及发放于各媒体、理柏\路透之各项产品及信息服务。”

　　多位国内基金公司人士均表示，按照国内相关法规，基金公司目前仅仅需要在季报中披露基金总资产值和前十大重仓股，在半年报和年报中才能披露投资组合明细。

　　因此，“我们没有提供。”一家规模居前的基金公司人士称。多家基金公司都向本报证实收到了理柏的邮件，均表示拒绝向其提供详细信息。

　　根据邮件中所留联系方式，本报电话联系了李巧君，并证实了其理柏员工身份，但其并未予以直接回复。

　　业内人士分析，理柏进入中国市场时间并不长，但追赶竞争对手心情急切。今年3月由理柏主办的“理柏中国基金奖2006”颁奖典礼在上海举行，这是理柏首次对中国大陆的基金颁奖。而晨星公司等机构对国内的基金颁奖已经存在多年。　　

　　9月27日，理柏宣布首次向中国市场推出“理柏基金评级”，此项评级同样晚于一些国内外基金评级机构。

　　国内基金的态度

　　“要是提供了，公司就没有秘密可言。”深圳一家合资基金公司督察长一语道破天机，“这些属于我们的核心商业机密，我们肯定会抵制。”

　　中国证监会基金监管部人士也告诉本报，每日基金总资产值及每月投资组合明细不属于法定披露的内容，但提供这些信息给理柏是否构成违规要看具体情形。

　　“基金公司没有义务给这类具有盈利目的的机构提供额外的数据，”有市场人士认为，“做研究就应该以公开披露的信息为依据。”

　　今年年初，晨星公司联手证监会基金部，以开展“中国基金股票投资风格分析”课题研究为由，向36家基金公司索取“各样本基金自成立以来至2005年9月30日每月月末的全部股票投资组合数据”，引起一片哗然，至今尚有部分基金公司未向晨星提供数据(详见本报《投资秘密拱手美商，证监会27号函引争议》)。

　　如果说晨星是为了研究，那么理柏则主要是为了进行信息披露，上述理柏邮件中写道：“倘若贵公司能提供每月投资组合明细予理柏，可以使本公司之研究部人员更了解贵公司基金之状况，并能将有关之资产配置、投资组合及相关衍生数据作正确报道及发放于各媒体、理柏\路透之各项产品及信息服务。”

　　上海一家基金公司市场部人士认为，“之后他们会出一些报告，要收费的。”但这一说法并未得到理柏的承认。

　　“理柏的动机很重要，如果只是内部研究而不对外披露还好，如果为了谋利则构成违规。”广州一家基金公司监察稽核部人士表示，“证监会等监管机构都不要求掌握这些信息，除了托管行因为业务需要可能知晓，但他们跟基金公司签有保密协议。”

　　来源：经济观察报网