证监会人士重申基金铁律

　　本报记者 刘瑛 发自上海

　　作为相对最健康的证券行业下属子行业之一，基金行业的发展一直得到证监会的严格监管和健康呵护。近日，证监会对基金公司的股权、投资、销售等事宜给予了更高度的重视。

　　在昨日理柏于上海举办的全球中国基金论坛上，证监会基金部一人士再次表达了对基金行业健康发展的三点想法，分别是：基金管理公司应当重视合规运作，加强风险管理；投资管理人员应当保护基金份额持有人利益，坚持价值投资，重视诚信，树立长期稳健的理念；基金评级应当培育基金行业树立长期投资理念。

　　合规运作是基金管理公司能够长期生存和发展的生命线。该人士在发言中说，合规运作并不是督察长一个人的事，也不是监察稽核部一个部门的事，而是每一个员工的责任。合规运作需要董事会和管理层的高度重视，特别是总经理。

　　此前，个别基金公司在销售、内部管理等方面偶有违规发生。南方基金管理公司的副总经理许小松在昨日论坛上的主题发言中也表示，基金公司最担心的就是即使有严格的操作规则，但是具体人员在执行时并不遵守规则。

　　作为金融行业里的投资机构，合规对于基金公司来讲可能远远不够。近年来，基金管理公司发展比较快，但是有些公司风险管理并没有同步发展。该人士还称，合规是底线，任何人不能突破。但是，做到合规，并不一定就没有风险了。通常所说的风险包括合规风险、运作风险、市场风险、流动性风险、信用风险等。一定要杜绝基金投资中过度追求收益，忽视风险的事情发生。

　　随着

股票市场的好转，市场上关于基金经理等投资管理人员道德风险的传闻时有发生。该人士认为，某个基金经理的个人诚信问题、职业操守问题，可能会影响到一个公司的诚信，影响到整个基金行业的形象。基金经理在投资活动中，应当坚持长期投资和价值投资，而不能为了基金排名及其他短期利益，进行任何违反基金合同、损害投资者利益的活动。投资管理人员应当以持有人利益作为进行投资活动的根本出发点，公平对待不同基金财产，公平对待基金财产和其他委托资产。

　　该人士还透露，近期将颁布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，进一步加强对投资管理人员的监管。此前，

证监会曾就此指导意见向基金管理公司征求过意见。

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