善谋者顺势而兴，善驾者当潮而立。

　　2012年，是外汇管理工作实现跨越和突破的一年。一方面，外汇管理体制改革进程明显加快，关键领域改革取得突破，贸易投资便利化水平显著提高，外汇管理体制、机制建设已步入改革的“快车道”；另一方面，促进国际收支平衡工作取得阶段性进展，形成了“经常项目顺差、资本和金融项目逆差”的自主平衡格局，防范跨境资金流动风险能力稳步提升。

　　但我们也必须看到，由于资本和金融项目逆差主要是市场主体根据境内外利差、汇差等市场环境变化开展的“资产外币化、负债本币化”的财务运作所致，具有较强的顺周期性，因此平衡的基础尚不稳固。

　　此外，当前世界经济仍将维持缓慢复苏态势，国际环境不稳定、不确定因素仍然较多。虽然国内经济持续健康发展的趋势不变，但发展中不平衡、不协调、不可持续问题依然突出。在这个关键节点上，外汇管理将面临更加复杂严峻的形势。而如果2013年国内外环境向好，不排除还可能出现阶段性的资本流入压力。因此，推进重点领域和关键环节改革、防范跨境资金流动风险的任务仍然十分艰巨。

　　在此形势下，外汇管理工作将如何与时俱进？1月召开的全国外汇管理工作会议对此做出了解答。

　　会议提出，外汇管理部门要全面贯彻落实党的十八大精神，按照中央经济工作会议的统一部署，稳中求进、改革创新、突出重点、扎实开局，加快外汇管理理念和方式转变，着力深化重点领域改革，促进贸易投资便利化，稳步推进资本项目可兑换，完善外汇储备经营管理，坚守风险底线，防范跨境资本双向流动冲击，提升外汇管理服务实体经济、保障经济金融稳定的能力。

　　有了高屋建瓴的顶层设计，下一步就是如何贯彻落实。本期，《中国外汇》对话国家外汇管理局相关司主要负责人，请他们畅谈具体工作的谋篇布局，以期为读者展开2013年的外汇管理画卷。

　　——本刊编辑部

　　综合司(政策法规司)

　　《中国外汇》：在坚持研究分析的前瞻性和针对性，增强政策研究服务中心工作的能力方面，综合司会有哪些安排？

　　刘薇：当前，我国的外汇管理正处于管理理念和方式“五个转变”的“快车道”上，落实各项改革面临着十分繁重的任务。在这一过程中，要突出研究分析先行，以确保各项改革平稳推进。2013年，我们将重点保障外汇管理研究分析工作在以下领域取得新进展。

　　一是抓好区域外汇形势分析报告的组织工作。区域分析是总量分析的基础，只有把握好外汇形势变化的结构性和区域性特征，才能提高总量监测的全面性和针对性。2013年，综合部门将做好区域外汇形势分析的牵头组织工作，完善分析框架、加强对分局的指导、优化工作机制，以形成能突出地方特色，全面准确地反映各地区收支、经常、资本、检查以及主体监管状况的综合分析报告。

　　二是推进重点领域改革顶层设计研究。当前，随着货物贸易外汇管理制度改革取得积极进展，我国外汇管理改革已进入“深水区”。下一阶段，综合部门将按照外汇管理理念和方式“五个转变”的要求，以贸易投资便利化为目标，深入研究服务贸易管理和资本项目便利化等方面的改革思路和方案，提高综合推进外汇管理体制、机制科学发展的能力，增强外汇管理政策的有效性和针对性。

　　三是着力加强外汇形势的分析与研判。当前，我国国际收支趋向基本平衡，但跨境资金短期波动依然较大，尤其是国际经济不稳定、不确定因素仍然突出，对我国经济持续健康发展产生了不容忽视的影响。为此，综合部门需要敏锐观察和密切分析外汇形势的新情况、新特点，高度重视一些苗头性、倾向性问题，提高形势分析判断的针对性、前瞻性和准确性；同时，密切关注重点银行、企业的外汇收支状况，研究与跨境资金流动走势相关性高、预测性好的监测指标，为科学决策提供基础。

　　四是加强对外汇管理系统研究工作的统筹协调。综合部门是外汇管理系统课题研究的牵头机构。2013年将重点抓好年度课题研究任务的计划安排，加强对分局课题研究指导，实现研究资源、研究内容和研究成果在外汇管理系统内的有效整合和配置；同时，加强信息调研，充分发挥基层部门的首创精神，有选择、有重点地开展反映一线特点的政策研究，发挥对日常工作的促进作用。

　　《中国外汇》：依法行政是落实外汇管理“五个转变”的重要内容。2013年，综合司在加快推进外汇管理法规制度建设方面将有哪些举措？

　　刘薇：推进外汇管理法规制度建设，必须以贸易投资便利化为出发点，建立符合新形势需要的外汇管理法规体系，增强外汇管理服务实体经济的能力，降低市场主体经营成本。2013年，我们将在前期法规清理取得阶段性成果的基础上，坚持顶层设计和基层探索相结合，继续在以下重点领域推进外汇管理法制建设。

　　一是开展外汇管理法规的前瞻性研究。我们将着眼长远，适应外汇管理“五个转变”的要求，重点抓好外汇管理法规框架顶层设计的研究，提出符合中国特色的外汇管理立法思路、原则和改革方向，推动外汇管理法规体系从业务立法为主逐步向主体立法为主的转变，为构建简明、清晰的外汇管理法规体系打下基础。为此，综合部门将发挥统筹协调的功能，充分调动基层部门的力量，结合实际开展主体监管等符合改革方向的探索，不断总结经验，为做好顶层设计提供实践支撑。

　　二是全面推进外汇管理依法行政。一方面要继续加大力度，做好行政审批项目的清理，落实法规清理的工作成果，推动分局层面外汇管理法规的清理落到实处，夯实外汇管理依法行政的基础；另一方面，坚持依法行政，严格规范外汇管理行政权力，在充分评估基础上，逐步完善外汇管理中执法证件的管理。

　　三是完善政策服务。比照货物贸易外汇管理制度改革的经验，研究修订保税监管区外汇管理办法及其操作规程，促进区内企业贸易投资便利化，服务实体经济的发展。

　　《中国外汇》：提升外汇管理透明度是外汇管理部门增强服务意识、改进服务理念、提高服务水平的重要内容，有利于沟通内外、协调上下、统筹兼顾好外汇管理各方面的关系。2013年此项工作如何继续深入？

　　刘薇：2013年，综合部门将继续以提升外汇管理透明度为重点，着力在对外宣传、信息服务和调查研究等方面提升综合服务水平。

　　一是加强和改进新闻宣传和舆论引导。当前，我国已是高度开放的经济体，外汇管理逐渐成为社会各界较为关注的热点领域之一。针对外汇管理领域专业性较强、部分问题较为敏感，综合部门将围绕社会关注的热点，加强对国际收支形势和外汇管理政策的分析解读，用通俗的语言回应社会关注的、专业性强的外汇管理问题。正确回应社会关切、正面引导社会舆论。

　　二是多渠道开展外汇管理信息调研工作。面对当前的新情况、新问题，外汇管理综合部门要贴近一线、深入基层，切实加强调查研究工作，深入研判外汇形势变化，深入破解制约外汇管理科学发展的难点问题，深入研究提升外汇管理有效性的政策手段。2013年，综合部门将进一步改进工作方法，加大工作力度、创新信息渠道、改进调研方式，切实把调研工作做深、做细、做实。

　　国际收支司

　　《中国外汇》：请介绍一下2013年国际收支工作的总体规划。

　　管涛：2013年，国际收支工作将围绕局中心工作，以“强统计、重监测、推改革、促发展”为目标，健全国际收支统计制度体系、强化跨境资金流动监测分析、改进银行外汇收支和结售汇业务管理、培育和发展外汇市场，积极促进国际收支基本平衡，维护国家涉外经济金融安全。

　　《中国外汇》：2013年，世界经济形势可能依然复杂多变，外汇资金的流出入也仍然会存在很多不确定因素。在此背景下，外汇局将如何继续做好外汇形势分析和监测预警工作？

　　管涛：对于外汇形势分析和跨境资金流动监测工作，今年应在坚持流入、流出双向监测分析的基础上，注意动态监测与深度分析的有机结合。其中，动态监测要加强敏感性和针对性，深度分析要突出前瞻性和指导性，为宏观决策和日常监管提供依据。

　　鉴于此，2013年，我们将以“数据准、情况明”为目标，逐步健全及时、有效的跨境资金流动监测预警体系及应急机制。一是外汇形势分析工作方向将由国际收支监测逐渐转向跨境资金流动监测，逐步建立具有中国特色的外汇收支和跨境资金流动监测分析框架；二是进一步提高监测分析工作的敏感性和前瞻性，建立、健全对国内外重大突发事件影响跨境资金流动的跟踪分析机制和框架，及时发现苗头性、倾向性变化，加强对外汇收支发展趋势的研判；三是继续关注主权债务危机演变、发达国家财政货币政策动向及产业转移和外需走势，以及这些变化对我国跨境资金的流向、规模、渠道等方面的影响；四是进一步提高分析工作的科学性，借助与外单位合作，不断改进监测分析和预测预警方法及电子化手段；五是继续加大对外宣传力度，主动介绍和解读我国跨境资金流动中的突出变化与热点问题，并对社会公众的反馈积极予以回应，形成透明、互动和良性的沟通交流局面；六是进一步提高统计数据透明度，逐步向社会发布更多及时、准确的国际收支统计数据。

　　《中国外汇》：2013年，中国将按照国际货币基金组织[微博]最新的国际收支统计标准修订并实施有关统计制度，同时按此标准试编我国的国际收支平衡表和国际投资头寸表，因此是对改进国际收支统计工作非常重要的一年。此项工作将如何开展？

　　管涛：加强统计工作是扩大开放过程中有效防范风险的重要保障。虽然这些年我们的国际收支统计工作取得了很大的成绩，但是也存在很多不足，尤其是因缺失金融机构对外交易流量统计和缺少对外投资的分国别、币种等分类统计，使我们无法及时掌握涉外投资结构信息并分析判断对外敞口风险。

　　为了今后能够按照国际货币基金组织最新发布的《国际收支和国际投资头寸手册》(第六版)统计和编制我国的国际收支统计数据，我们已经开展了一系列的准备工作，2013年将陆续修订、实施一部分新的统计制度。一是推动《国际收支统计申报办法》的修订发布。该办法属国务院批准的行政法规，是国际收支统计的基础法规。通过修改该办法，有利于顺应我国涉外经济发展的新趋势、外汇管理方式转变的新需要以及增强国际收支统计申报意识的新要求。二是按照最新国际标准修订并颁布实施新的涉外收支交易分类及代码国家标准，发布新的对外资产负债统计申报制度，构建一个比较完整的涉外经济数据的统计体系。三是按照手册第六版试编国际收支平衡表和国际投资头寸表，履行我国作为国际货币基金组织成员国的重要义务。四是继续研究完善各类贸易信贷以及服务贸易项下的运输、旅游、保险等调查制度，探索改进统计方法，提高数据的可靠性。五是研究从根本上提高国际收支直接申报数据质量的办法。

　　《中国外汇》：2012年，我国外汇市场总体供求基本平衡，市场自主出清能力明显增强，但也阶段性地出现连续跌停和涨停现象，市场波动明显增大。这对加快外汇市场发展提出了新要求。2013年，在培育和发展外汇市场方面会有哪些措施？

　　管涛：上述现象与外汇市场的深度和广度有关。2013年，我们将以市场化、国际化、规范化为长期目标，促发展与防风险并重，继续推动多层次外汇市场建设。一是推进人民币外汇衍生产品市场建设，进一步增强外汇交易灵活性；二是支持中小金融机构以灵活、多样的形式参与外汇市场，引导非银行金融机构有序进入银行间外汇市场；三是多种渠道开展对外汇市场从业人员职业素质的培训，培育市场机构自律意识和风险管理能力；四是扩大银行间外汇市场净额清算产品类型和参与银行，适时推出跨境外币对交易中央对手清算业务；五是统筹协调银行间外汇市场竞价和询价交易模式的发展，规范货币经纪业务发展，建立更加灵活和多样的交易平台。

　　《中国外汇》： 2013年，为促进银行依法合规经营和健康发展，外汇局将在哪些方面改进银行外汇收支和结售汇业务管理？

　　管涛：在顺应形势发展，将银行外汇业务监管纳入到宏观审慎监管体系方面，我们还有很大的提升空间。监管要管到点子上，坚持适度监管，提高监管的有效性。2013年，我们将通过不断充实和创新监管工具和明确监管的关键环节，促进银行依法合规经营和健康发展。一是继续改进银行结售汇管理，包括修订银行结售汇业务管理办法，进一步研究改进综合头寸管理方案，完善银行结售汇市场准入、衍生产品管理等政策；二是继续开展银行执行外汇管理规定情况考核，发布新年度的考核内容及标准；三是加强对个人本外币兑换特许业务的政策支持和日常管理，促进特许业务健康、有序发展；四是支持银行外汇理财产品创新业务，在推动藏汇于民的同时，促进银行业务的发展；五是改进银行结售汇统计核查方法，研究提升银行结售汇监管效率的技术手段；六是完善外币现钞调运管理制度和个人外汇预结汇制度。

　　《中国外汇》：2013年的国际收支工作还将有哪些新的举措？

　　管涛：我们将进一步加大国际收支相关法规的清理整合力度，初步形成层次清晰的国际收支法规框架。我们目前的法规是网状结构，数量太多，层次凌乱，一个业务涉及很多法规。初步考虑，法规清理的基本思路是，先按照树状方式把国际收支工作法规基本框架搭建起来。法规框架确定后，理想的结果是一项业务一个法规就可以解决，每年清理或归并整理一次。要多考虑用修订的方式方法，不要动辄推倒重来。

　　此外，根据总局关于信息化建设工作的统一部署，推进国际收支有关数据和系统的整合。

　　经常项目管理司

　　《中国外汇》：新的一年经常项目外汇管理工作的总体思路是什么？

　　杜鹏：我们的总体思路是“深化改革、提升成效、全面转型、防范风险”。一是进一步巩固经常项目外汇管理改革成果，以统一的管理思路，全方位推进和深化经常项目各项改革；二是提升非现场监管工作水平和成效，突出重点，加强对异常资金流动的打击力度；三是进一步完善内控监督和制度建设，推动管理工作全面转型；四是继续加强形势调研和分析，做好政策储备和预案，防范跨境异常流动资金风险。

　　《中国外汇》：2012年8月1日，货物贸易外汇管理改革在全国范围顺利推广实施，企业、银行等社会各方都切实感受到了极大的便利。2013年，经常司在货物贸易外汇管理方面是否还有新的举措？

　　杜鹏：货物贸易外汇管理改革顺利推出只是迈出了第一步，后续的制度配套、人员转型和风险防范等方面的任务还十分艰巨。因此，2013年货物贸易外汇管理的重点是巩固、完善和深化货物贸易外汇管理改革。具体来说，一是进一步巩固改革成果，按照改革后的制度框架和业务流程，切实实现管理方式转变和人员转型，改进服务，促进便利化，并加强监测分析、现场核查和分类管理力度，体现改革后管理的有效性；二是不断总结改革经验和教训，梳理、提炼典型案例，为其他领域改革提供借鉴；三是加强风险防范，制定监测分析工作制度，加强跨境资金流动趋势分析和重点监管领域、主体判断，制定好周密和具可操作性的风险防范预案。

　　在保障货物贸易外汇管理改革顺利实施的基础上，我们将同时深入研究货物贸易项下其他重点、难点业务。2013年，外汇局计划集中改进保税区贸易外汇管理，要在深入研究保税区外汇管理现行机制、认真梳理区内外外汇管理差异的基础上，结合保税区特点，出台相关经常项目便利化措施，以提升保税区贸易外汇管理便利化水平。此外，我们也将借鉴货物贸易外汇管理改革的总体思路，结合人民币国际化发展状况，厘清边境贸易外汇管理定位，调整、出台新的边境贸易外汇管理政策。

　　《中国外汇》：服务贸易外汇管理改革近年来一直蓄势待发，今年是否会有突破性成果？

　　杜鹏：近几年，外汇局不断加大服务贸易外汇管理改革力度，在出台一系列便利化措施的同时，按照“均衡管理、事后核查、便利收支、风险可控”的指导思想，研究设计服务贸易外汇管理制度新框架。过去一年是推进服务贸易外汇管理改革的关键准备期。

　　2013年，我们将集中精力，努力推进服务贸易外汇管理改革，优化服务贸易外汇管理。一是继续深化服务贸易外汇管理法规的清理和整合工作，研究、出台服务贸易外汇管理指引及其实施细则，构建清晰透明的法制环境；二是进一步简化审核手续和单证，减少行政许可项目，同时强化非现场监管手段，防范跨境资金流动风险；三是研究出台服务贸易重点行业支持政策，针对承包工程、服务外包等服务贸易的重点支持行业，出台专项支持政策；同时，继续加大对战略性新兴服务产业的支持力度，推动我国现代服务业成长为国民经济体系中的新支柱。

　　除此之外，我们还将在以下两方面开展工作：一是继续推进保险类金融机构外汇监管，配合有关部门完成金融机构外汇管理法规框架设计，推动保险机构外汇管理指引出台；进一步便利保险机构外汇收支，助力保险机构发挥对经济的保障功能。二是继续深化部际协调合作机制，继续与其他主管部门开展交流和合作，共同研究支持我国服务贸易发展的政策措施，促进经济结构转型。

　　《中国外汇》：近几年，电子商务和网络支付迅猛发展。目前人民银行已向223家非金融机构发放了支付机构牌照，以规范和支持第三方支付行业发展。外汇局在这方面有何相应举措？

　　杜鹏：电子商务和网络支付的兴起和快速发展，不仅仅是对贸易方式的创新，从根本上说，更是对人们生活方式的革新。外汇局作为跨境电子商务结算中涉及外汇支付业务的监管部门，应当顺应这种发展趋势，尽快研究出台相关政策，在防范风险的基础上给予支持。

　　实际上，从2007年起，外汇局就已经开始了对支付机构跨境外汇电子支付业务的探索：2007年，批复支付宝[微博](中国)网络技术有限公司办理境外收单业务，允许其为境内个人在境外网站购买的商品提供代理购付汇服务；2009年又批复深圳财付通科技有限公司开办同类业务。2011年3月以后，我们以人民银行出台的《非金融机构支付服务管理办法》为基础，通过与支付机构、电子商户、银行和相关监管部门座谈和实地调研，不断深入研究跨境电子商务外汇支付业务的特点和管理需求，并据此形成了支付机构跨境电子商务外汇支付业务试点的方案。2013年，我们将在支付机构相对集中、支付业务发展规模较大的部分地区，选取业务需求突出、条件成熟的支付机构进行跨境电子商务外汇支付业务试点。试点过程中，我们将认真评估试点情况，积极总结试点经验，为今后的管理夯实基础。

　　《中国外汇》：2012年，外汇局又批准了多家银行开办电子银行个人结售汇业务，并继续实施“关注名单”管理，在便利个人办理外汇业务的同时，限制和惩戒个人违规交易行为，收到了较好成效。今年在个人外汇管理方面还会有哪些举措？

　　杜鹏：2013年，个人外汇管理将在稳步推进电子银行个人结售汇业务、完善个人既有外汇管理政策、优化个人外汇业务系统、实行个人外汇结售汇和外汇收支全口径监测管理的基础上，重点关注个人贸易外汇管理。我们将遵循市场原则，在个人贸易外汇结算方面有突出需求的地区，出台操作性较强的个人贸易外汇管理政策，以切实便利和推动个人对外贸易经营者和个体工商户合规开展对外贸易活动；同时，研究解决个人贸易项下边境地区代理进出口公司的相关配套管理问题。

　　《中国外汇》：随着外汇管理理念和方式的不断转变，经常项目外汇管理在深化管理转型方面有哪些安排？

　　杜鹏：2013年，我们将采取以下措施，保证经常项目外汇管理全面转型不断深化：一是研究优化非现场监测分析制度和工作流程，优化升级业务系统，进一步完善经常项目非现场监管；二是强化制度建设，出台经常项目外汇现场核查工作制度和经常项目外汇管理内部控制指引，保证依法行政；三是继续加强业务培训和交流，加快实现人员结构调整和岗位优化。

　　同时我们也意识到，管理从事前向事后的转变，迫切需要进一步加强自身的风险防范和应变能力。为此，我们将从以下两个方面入手：一是加强调研，提高调研的针对性、延伸调研的深度，通过调研发现热点、挖掘难点，力求全面了解和掌握趋势性问题；二是密切关注国际经济金融和外汇收支形势变化，充分做好各项政策预案，以确保能及时、有效地应对形势变化。

　　资本项目管理司

　　《中国外汇》：2012年，我国跨境资本呈现双向流动态势，资本项目外汇收支形势较以往发生了明显的变化。2013年跨境资本流动会延续2012年的态势吗？

　　孙鲁军：总体来看，2012年，我国资本项下外汇收支形势趋于均衡，资本双向流动趋势更加明显。资本项目外汇收支形势呈现以下主要特点：一是总体仍呈净流入态势，但净流入规模明显下降；二是跨境资本流动波动性明显增强；三是资本项目结售汇围绕均衡水平波动。

　　2013年，预计我国资本项下外汇收支将继续围绕均衡水平双向波动，但净流入压力较2012年有所增大。

　　从国内看，一方面，我国经济硬着陆风险降低，近期PMI指数已经重回扩张区间，出口增长有所企稳，经济增长前景好于欧美发达国家，市场担忧资本外流、人民币贬值预期的紧张情绪有所缓解；另一方面，在国内“稳货币”和国外“宽货币”的政策环境下，预计境内外利差仍将持续存在，从而吸引资金流入。

　　从国际因素看，全球经济金融仍面临诸多风险：一是美国财政悬崖风险能否最终解除，二是欧洲主权债务危机是否会再度升级，三是包括中国、巴西、印度在内的新兴市场经济体的经济结构改革能否切实取得成效等。上述不确定因素将导致金融市场情绪在追逐风险和规避风险之间频繁摆动，从而可能加剧国际资本流动的短期波动。

　　《中国外汇》：2012年外汇局在提升资本项目管理的便利化方面开展了有效的工作，实实在在地支持了实体经济的发展。在预计净流入压力有所增大的情况下，2013年资本项目外汇管理的工作重点是什么？

　　孙鲁军：2012年，资本项目外汇管理围绕“一个中心、三条主线”，重点抓了法规清理和系统整合，大力简政放权，推进资本项目管理便利化，稳步推进资本市场改革开放，资本项目可兑换程度得到了进一步提高。

　　2013年，资本项目外汇管理将按照“五个转变”的要求，以推进资本项目外汇管理便利化为中心，在资本项目信息系统上线运行的基础上，继续推进简政放权，优化业务流程，促进贸易投资便利化；积极配合相关部门，促进资本市场改革开放，进一步清理、整合资本项目外汇管理法规，稳步推进人民币资本项目可兑换进程；同时，完善跨境资本流动的统计监测和非现场核查，强化对跨境资金流动形势的研判和预判，防范跨境资金流动风险，维护国家经济金融安全。

　　《中国外汇》：在推进资本项目管理便利化方面，具体会有哪些举措？

　　孙鲁军：2013年，推进资本项目管理便利化工作将从以下几个方面展开。

　　一是继续完善直接投资管理，提高管理效率。在直接投资大幅度简政放权措施出台的基础上，将继续完善直接投资外汇管理，包括研究推进外商投资企业资本金结汇管理改革，进一步改进外汇年检工作，适时开展季度抽样调查，提高数据采集频率等。

　　二是重点推进外债和证券项下管理便利化。2013年，将根据资本项目信息系统试点及推广进度，重点推进外债管理和证券项下外汇管理的便利化。在外债管理方面，在风险基本可控的前提下，将进一步简化外债管理环节、优化管理流程。研究规范境外发债项下对外担保管理，以缓解境外投资企业融资难的问题；进一步完善短期外债余额指标、融资性对外担保余额指标的核定方法，更好地为实体经济服务。在证券投资外汇管理方面，将继续配合相关部门促进资本市场开放发展：一方面，稳步实施合格机构投资者(QFII、QDII和RQFII)制度，合理把握投资额度审批节奏；另一方面，研究规范境内期货市场对外开放所涉外汇管理等。

　　三是进一步完善资本项目外汇管理法规体系。在对上述业务管理流程进行调整和优化的同时，一方面，继续组织对现行资本项目管理法规进行修订和完善，逐步构建起比较简明、清晰的资本项目管理法规体系，改变目前资本项目外汇管理法规“量多形散”的状况；另一方面，在直接投资大幅简政放权的基础上，研究出台《外商来华直接投资外汇管理规定》。整合现有外债管理规范性文件，适时出台改进和完善外债管理的法规。

　　《中国外汇》：当前形势下，外汇局在防范跨境资本流动风险方面会有哪些动作？

　　孙鲁军：在防范跨境资本流动风险方面，一是组织好资本项目信息系统试点工作，并适时在全国推广；二是强化统计监测和分析，加快信息反馈的频率和时效性，及时上报苗头性或趋势性的新情况和新问题，为决策提供参考；三是充分利用整合后的资本项目信息系统，在全面提升对资本项下跨境资金流出入统计监测和预警水平的基础上，加大非现场核查力度，探索、形成一套有效的资本项目非现场核查方法和制度。

　　《中国外汇》：目前，资本项目系统整合工作已在四省市试点。请介绍一下试点的基本情况，拟何时在全国推广此项工作？

　　孙鲁军：资本项目系统整合的总体思路是：从稳步推进人民币资本项目可兑换进程的角度出发，充分考虑资本项目管理改革的未来趋势和资本项目进一步开放的需求，按照主体监管的原则，通过流程再造，缩短和简化业务环节，对现行资本项目信息系统进行整合。整合后的系统将是一个综合的、面向主体的资本项目信息系统。该系统既能有效地满足资本项目管理与监测分析的需要，也具有良好的灵活性和开放性，能较好地适应资本项目管理改革发展的需要。

　　目前，资本项目信息系统整合已完成银行自身和代客资本项目数据采集准备工作，并已于2013年1月14日起在辽宁、浙江(不含宁波)、陕西、大连四个地区启动了试点工作，从近期试点情况看，总体运行比较平稳。下一步，将及时跟踪试点运行情况，总结经验，进一步完善系统，适时在全国推广。

　　管理检查司

　　《中国外汇》：2012年，在严峻的世界经济金融形势下，我们的外汇检查工作取得了不错的成效。2013年，面对依旧复杂多变的国内外经济金融形势，外汇检查工作的总体思路是什么？

　　王允贵：2012年，我们在局党组的正确领导下，坚持稳中求进，依法行政，并结合内外部形势变化和政策调整情况，及时调整工作重点，开展现场检查、推进非现场检查、规范执法行为等各项工作齐头并进，既有效维护了实体经济合规发展，又严厉打击了异常跨境资金流动，全年外汇检查工作取得新成效。据统计，2012年全国共查处外汇违规案件3676起，共处罚没款约4.57亿元人民币。

　　2013年，国内外经济金融形势将依然十分复杂，跨境资金流动在整体趋向均衡的情况下，双向波动性可能会进一步加大，防范跨境资金异常流动风险的任务仍然重要而艰巨。鉴于此，2013年的外汇检查工作将围绕外汇管理的中心工作，积极应对外汇管理改革步伐加快的挑战，有针对性地开展外汇流入、流出双向检查，严厉打击地下钱庄和非法买卖外汇等违法犯罪活动；同时，加大外汇非现场检查力度，完善非现场检查方式方法，夯实检查执法工作基础，守住不发生“热钱”等异常资金大进大出的风险底线。

　　《中国外汇》：业界很多人预计，2013年跨境资金净流入压力较2012年将有所增大。在此形势下，外汇局将如何加强对跨境资金流出入的检查？

　　王允贵：一是加强形势跟踪与研判，开展流入、流出合规性双向检查。2013年，外汇检查部门将加强对国内外形势变化的分析与研判，认真梳理异常资金跨境流动的新渠道、新方式，找准外汇检查切入点，以合规性检查为抓手，开展流入、流出的双向检查，切实履行防范金融风险的职责。

　　二是针对跨境资金流动的重点主体、关键环节开展外汇业务合规性检查。2013年，外汇检查将结合经常项目、资本项目改革推进的步伐，坚持抓大放小，找准线索，继续加强对重点主体及渠道的专项检查力度，提升检查的针对性和有效性。如组织开展对银行从总行到分/支行统一检查的试点工作；选择银行主要外汇业务部署专项检查；开展大型外商投资企业合规性专项检查；重点关注关联企业外汇收支合规性，查办跨地区、多主体的重大外汇违规案件。

　　《中国外汇》：近年来，外汇检查部门依托外汇非现场检查系统大力推进非现场检查，取得了显著成效。2013年，在加强非现场检查方面会有哪些举措？

　　王允贵：一是加大非现场检查力度，提升外汇检查精准打击水平。2012年，外汇局依托外汇非现场检查系统，通过非现场检查发现、处理案件535件，处罚金额达1.86亿元，占全部处罚金额比例的41%，而2010年度这一比例仅为20.2%。非现场检查作用的不断加强，大幅降低了现场检查成本，减少了对合规市场主体的现场干扰，检查效率明显提高。2013年，我们将继续加大非现场检查力度，通过完善制度，实现非现场检查工作的系统化、常态化和规范化；通过集中分析与自主分析相结合的方式，深入挖掘外汇资金异常和违规跨境流动的案件线索，全面提升外汇检查的线索排查能力和精准打击水平。

　　二是推进检查系统建设，夯实检查工作基础。外汇检查部门将立足长远，为适应外汇管理体制改革早做准备，完善各系统的基础建设，主要包括：进一步扩大非现场检查系统采集的数据源，完善指标、优化功能，增加流出入双向排查的检查指标与功能模块；创新非现场检查系统使用的方式和技巧，更好地发挥非现场检查系统效用；完善案件信息系统应用管理制度，加强案件中信息统计、外汇案件特点与规律的分析。

　　《中国外汇》：我们了解到，2012年，外汇局与公安部门合作，对地下钱庄等违法、违规活动保持了高压打击态势。这项工作的成效如何？接下来的工作还将如何开展？

　　王允贵：2012年，外汇检查部门充分利用公安机关严厉打击经济犯罪“破案会战”契机，积极开展打击地下钱庄等非法买卖外汇活动的工作。2012年共破获34起地下钱庄案件、6起网络炒汇案件、10件非法买卖外汇案，涉案金额达203.6亿元人民币，处行政罚款3505万元人民币，有力震慑了跨境资金非法转移活动，维护了外汇市场秩序。

　　2013年，外汇检查部门将继续加强与公安部门合作，保持对地下钱庄等违法犯罪活动的高压打击态势。一是积极尝试通过非现场手段获取地下钱庄线索，提高打击地下钱庄的效率。二是充分利用现有部门的合作机制，积极寻求政策协调和配合，将各部门职能优势有机结合，形成监管合力。三是加强宣传和舆论沟通，运用违法信息披露、典型案件通报、监管部门间通报等多种渠道，披露外汇违法信息，促进市场主体提升合规经营水平。四是围绕外汇管理中心工作开展有针对性的宣传活动，达到普及外汇管理政策法规、提高社会公众合法经营意识、震慑外汇违规主体的目的。

　　《中国外汇》：2013年，在加大外汇检查内控制度建设、推进依法行政方面会有哪些动作？

　　王允贵：外汇检查部门作为外汇一线执法部门，始终将依法行政、严格办案作为履职的第一要求。2013年，外汇检查部门将进一步规范外汇行政处罚行为，修订、完善内控制度和办案程序，控制执法风险，维护行政相对人的合法权益；同时，加强对分支局在外汇检查调查取证、违规定性、行政量罚方面的培训和指导，从整体上提升外汇检查部门的依法行政水平，树立外汇管理部门的监管权威。

　　人事司(内审司)

　　《中国外汇》：今年的人事内审工作将如何开展？

　　门晓波：2013年，人事司(内审司)将深入贯彻落实党的十八大精神，按照中组部关于干部人事工作的统一部署，紧紧围绕外汇局中心任务，着力从完善干部选拔任用机制、加大干部培训交流力度、推进事业单位改革、强化内审内控监督等方面推进人事内审工作科学发展，加强干部队伍作风建设，从严管理监督干部，为完成各项外汇管理工作提供组织人才保障。

　　《中国外汇》：近年来，外汇局持续推进并不断深化人事制度改革，为完成外汇管理中心工作提供了坚实的组织保障和人才支撑。2013年，在加强干部队伍建设和人才工作方面还将采取哪些举措？

　　门晓波：新一年人才工作的主要任务是：深化人事制度改革，加大干部培训力度，完善对分支机构业务考核评价机制。

　　在深化人事制度改革方面，我们将重点做好以下几项工作。一是进一步制定和完善干部人事制度。密切跟进上级部门出台的政策，修订完善相关制度办法，全面准确地贯彻“民主、公开、竞争、择优”方针，提升干部工作科学化水平。二是从严加强干部队伍建设和司级领导班子建设。其一要根据外汇管理中心任务和外汇局干部队伍现状，提出干部职务调整的意见和建议，做好干部选拔任用工作；其二要坚持德才兼备、以德为先，把中央关于加强干部作风建设的要求落实到干部培养、选拔、任用的各个环节。三是积极推进干部轮岗交流工作。一方面，继续拓宽干部出口，选派符合条件的干部到地方政府、商业银行、分支机构和有关单位挂职锻炼或交流工作；另一方面，推动干部内部轮岗，通过多岗位锻炼，全面提高干部的素质和能力。四是坚持“公开、平等、竞争、择优”原则，改进考录接收工作方法，提升人员招考的科学化水平。五是完善干部考核办法，加强对干部队伍的分析研判。

　　在加大干部培训力度、提高干部综合素质方面，将主要做好以下几项工作。一是贯彻《国家外汇管理局2010—2020年干部教育培训改革纲要》和《2011—2015年行政机关公务员培训纲要》的精神，构建多维培训体系和格局；同时，制定、落实外汇局2013年干部培训计划，牵头协调落实培训项目，并将培训工作与人才培养、干部考核有机结合起来，推进培训成果的交流和共享。二是扩大境内培训覆盖面，探索分级、分类培训的新方式，不断增强培训工作的针对性和有效性。其中重点是抓好自主选学、组织调训、干部轮训和任职培训等常规培训项目和社会培训资源引入工作。三是开展国(境)外培训合作，积极组织境外培训项目。要积极探索并科学确定境外培训的对象、内容、方式和渠道，以提高培训效果；同时采用多元手段遴选培训学员，精心设计培训内容。

　　此外，我们还将分类推进局属事业单位人事制度改革，完善对分支机构业务考核评价机制。一是根据上级主管部门的要求，继续紧密结合实际，认真研究事业单位分类改革和转企改制过程中遇到的具体问题，稳步推行人员聘用制度，保证事业单位改革各项工作的顺利进行；二是围绕外汇管理中心工作，研究、完善对分局双向考核的制度、措施，进一步加强业务考评工作的规范化、合理化和科学化，不断提升外汇管理部门履职能力。

　　《中国外汇》：内审内控作为一项重要的工作制度，在外汇管理工作健康发展过程中发挥着“免疫系统”的作用。今年会从哪些方面推进内审内控制度建设？

　　门晓波：一是进一步完善有关内审内控的监督工作制度，提升内审内控的规范性、科学性；同时，进一步完善内控风险测评系统，修订风险测评指标，健全风险评估办法，增强系统使用的针对性，提高系统使用的效果。二是进一步加大同级监督力度，组织开展局内有关部门审计，了解履职情况，查找风险隐患；同时进一步加强对分支机构内控监督检查力度，组织开展有关落实外汇局总局政策措施方面的专项审计，在合规性审计中融入绩效、履职、依法行政、信息安全等内容。此外，还将适度开展后续审计，对近两年接受过审计的分局进行整改措施落实方面的检查。三是积极探索绩效审计理论和实践，不断推进内审工作转型发展。在初步建立起可参考的关键性绩效指标体系的基础上，加强绩效审计方式、方法的研究，提高绩效审计质量，健全审计成果共享机制，促进审计成果价值增值。

　　外汇业务数据监测中心(科技司)

　　《中国外汇》：请您介绍一下，2013年外汇管理科技工作的主要思路是什么？

　　张辉：2013年，外汇管理科技工作将坚持以“十八大”精神为指导，深入贯彻外汇管理理念和方式的“五个转变”，全面落实外汇管理局党组的各项决定，紧紧围绕外汇管理中心工作，按照外汇管理“十二五”信息化发展规划的要求，把“充分整合、高效服务、安全稳健”的理念贯穿科技工作的全过程和各领域，加快推进业务系统开发建设和系统整合，努力探索建立统一高效的跨境资金数据采集、监测、分析和预警体系，为调整外汇管理政策和优化外汇业务流程提供有力支撑。

　　《中国外汇》：2012年，科技司以实现对跨境资金的科学监测、有效履行外汇监管职能为目标，搭建跨境资金流动监测与分析平台，有效提升了外汇监管能力和水平。2013年，在完善跨境流动资金监测与分析方面还将有哪些举措？

　　张辉：2013年，我们将凝聚力量，攻坚克难，基本建成跨境流动资金监测与分析体系。具体包括以下工作：一是迁移外汇管理数据仓库平台；二是根据业务应用项目建设情况调整和充实数据源，并进行数据验证；三是加强基于外汇管理数据仓库的应用建设(一期)；四是加强基于外汇管理数据仓库的应用建设和数据标准的宣传应用，开展数据质量监测；五是建立监测平台数据应用建设开发规范，支持分局依规范开展数据综合利用；六是利用跨境资金流动监测与分析平台建设成果，逐步开展相关数据的监测与分析；七是积极推进国际收支监测预警和决策支持应用项目建设，组织进行数据管理、通用分析工具、国际收支监测预警及预测、账户平衡和政策模拟等六个模块的研究、实证分析和开发工作，为评估和预判我国国际收支失衡双向风险提供重要依据。

　　《中国外汇》：2012年，以应用服务平台为统一门户，以数据采集平台、外汇业务监督平台、网上服务平台为基础支撑的信息架构已基本形成。外汇局在系统整合方面，监测中心的下一步规划是什么？

　　张辉：2013年，我们将继续提升技术水平，简化流程，大力加快系统整合步伐，促进贸易及投资便利化。一是继续跟踪货物贸易外汇监测系统应用情况，提高监测有效性，促进业务便利化；同时，为配合货物贸易外汇管理改革的全面实施，将从提高非现场监测有效性和促进业务办理便利化角度入手，研究开展货物贸易外汇监测系统升级完善和后台接口服务等工作。二是完成资本项目信息系统试点、完善工作，并适时推广应用。在完成资本项目信息系统开发的基础上，2013年将在工行率先试点数据报送工作，同时在部分分局及其辖内涉汇主体中进行资本项目信息系统试点工作，并在完成试点后，择机在全国推广。系统推广后，将整合现有资本项目业务系统，按照外汇管理“十二五”信息化发展规划的蓝图，研究、构建一个综合的、面向主体的资本项目信息系统。三是继续推动商业银行电子银行系统与个人结售汇系统对接工作，并继续开展银行信息门户建设工作，完善应用服务平台，推进信息门户整合。

　　《中国外汇》：助推改革，科技先行。2013年，科技司还将在哪些方面为外汇管理工作提供支持？

　　张辉：我们将继续加强监测，全面做好系统的设计开发工作，为外汇管理的各项工作提供支撑。具体包括：做好账户系统整合成果推广应用，实现账户管理数据集中处理与监测；做好电子表单应用支撑环境的运行推广，推动贸易信贷抽样调查、银行结售汇统计、出口换汇成本监测、市场预期调查、金融机构对外资产负债及损益申报表网上报送等系统正式上线运行；开展配套跨国公司总部外汇资金集中运营管理试点有关系统改造项目建设应用；研究国际收支交易编码对应用项目的影响，并对应用项目做适应性调整；配合服务贸易外汇管理改革，完成服务贸易非现场监管项目建设工作；择机启动个人结售汇系统升级改造等业务应用系统建设工作。

　　《中国外汇》：下一步，将如何通过加强技术手段建设来提升系统的运行维护水平和效率？

　　张辉：一是要优化标准，规范管理，夯实信息化建设的基础工作。一方面要研究、探索建立外汇管理信息化总体技术架构和相关标准、规范，进一步规范、明确“一门户，三平台”等外汇局基础应用平台的功能定位和具体要求，统筹规划信息系统建设中所应该遵循的内部总体架构规范和技术要求；另一方面要探索、梳理外汇指定银行使用和接入外汇局信息系统的标准化管理流程和技术要求，开展金融机构代码清理，提高金融机构代码档案信息的数据质量。此外，还将初步制定外汇局项目竣工验收管理制度。

　　二是要转变观念，强化安全管理，提高运行维护水平和效率。新的一年，我们要进一步转变生产观念，加强安全管理，研究改进运行、监控和维护工作的保障机制；要逐步推行运维体制和工作机制改革，提高生产运行的管理水平，做好安全等级定级工作；要大力推进两地三中心灾备建设， 研究制定两地三中心网络架构，满足外汇业务系统应用级与灾难级的应急切换和处理要求；要加强涉密系统管理和生产环节的安全管理，做好与信息系统安全相关的检查、测评、整改等项工作，并以等级保护合规性要求为基准，形成信息安全配置操作规范；要全面加强日常应急准备和演练，提高应急处理组织实施能力，及时发现问题并科学处置；要建立系统内信息安全交叉检查工作机制和管理办法，使安全工作更主动、前瞻；要加强对分局运维工作的指导和管理，从安全意识、安全技能、人才储备等方面强化培训、指导，提升分局的运维水平。