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美SEC限制卖空禁令已涵盖逾900家企业

http://www.sina.com.cn  2008年09月23日 10:36  汇赢投资

  纽约证交所和纳斯达克证交所22日将金融服务相关企业的逾130只股票加入临时禁止卖空的名单。此前,美国证券交易委员会于19日发布紧急令,暂时禁止卖空799家金融公司的股票,随后决定允许纽约证交所和其他交易所在适当的情况下添加名单。

  纽约证交所(New York Stock Exchange)22日增加了约70支禁止卖空的股票,其中包括通用电气、M&T Bank、福特汽车和通用汽车。同时,纳斯达克证交所(Nasdaq Stock Market)母公司纳斯达克OMX集团(Nasdaq OMX Group)添加逾60支禁止卖空的股票,其中包括California First National Bancorp。

  纽约证交所发言人Scott Peterson称,不断收到其他企业提出加入名单的要求,证交所将根据需要更新(禁止卖空股票)名单。

  此前,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)于19日发布紧急令,暂时禁止卖空799家金融公司的股票。随后由于市场抱怨SEC禁卖空名单漏掉了拥有大量金融业务的公司,因此SEC决定允许纽约证交所和其他交易所在适当的情况下添加名单。

  SEC于22日早间宣布了相关修订措施,其中仍规定799只金融股相关衍生品的真实造市商可以不受卖空禁令限制,但若造市商已知晓客户或交易对手在实质性增持上述金融股的净空头头寸,则造市商的活动将受禁令限制。

  此外,SEC修改了紧急规则,为证交所确定卖空禁令适用的单个金融机构提供标准。卖空禁令适用的机构类别标准包括国内外银行、储蓄机构、经纪自营商、投资顾问和保险公司以及上述实体的拥有人。SEC称,上述公司可以选择通过退市的方式而退出上述范围。

  SEC禁止卖空金融股的紧急禁令将持续至10月2日。若其认为有必要,将进一步延长禁令,但总时间只能持续30天。

  其他被禁止卖空的纽约证交所上市企业包括Capital One Financial和Discover Financial Services以及在美国上市的几家加拿大银行,包括多伦多道明银行。

    新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

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