纽交所监管对四家企业处以违反证券法规的罚款

　　纽交所监管公司4月对四家企业处以违反证券法规的罚款，各企业现已同意缴纳罚金，但并未承认或否认相关过失。

　　综合外电4月11日报道，纽交所监管公司（NYSE Regulation Inc.）4月以违反证券法规为由通过谴责与罚金形式处罚四家企业与四位个人。

　　该公司称，已对First Clearing公司处以32.5万美元罚款，因其为美联银行提供的证券服务内容超出其代理资格的业务范畴。

　　纽约银行名下清算公司清算公司Pershing LLC也受到15万美元的处罚，因其运作存在缺陷，例如未能向具体用户提供03年10月至06年3月间的所需证明文件。

　　纽交所监管公司还向里士满美联

　　4月，纽约Van der Moolen Specialists USA公司也被处以5万美元罚金，理由是错误声明其已获得场内官员许可进行某项交易。

　　上述公司目前已同意缴纳罚金，但并未承认或否认相关过失。

　　(王彦 编译)